某大型国企信息化项目验收管理办法.docx

1信息化项目验收管理的基本要求1.1适用范围本办法适用于集团公司、股份公司（统称xxxx）所有信息化项目。1.2信息化项目分类信息化项目按照自主开发、引进试点、推广完善的信息系统和基础设施项目分类验收。其中自主开发项目、引进试点项目及推广完善项目中所包含软、硬件购置的验收按照基础设施项目验收要求进行验收。1.2.1自主开发项目指以xxxx为主导提出总体目标和总体设计要求拥有自主产权的开发项目包括独立开发、联合开发、委托开发等。1.2.2引进试点项目指为满足业务和管理的需要引进成熟技术、管理模式并进行客户化集成、应用的项目一般只在少数单位进行试点。1.2.3推广项目指试点工作已经完成并通过验收具有明显的经济效益和管理效益拟在其他单位进行推广的项目;完善项目指已建成的项目上线运行一段时间后根据实际应用情况需要对其总体技术构架、功能等进行提升和完善以增强信息系统的功能、性能和可靠性的项目。1.2.4基础设施项目指以计算机、通信、网络、信息安全技术为主体的项目主要包括网络系统建设与改造、安全系统建设与改造、存储与备份及容灾等系统的建设、卫星通信系统和视频会议系统的建设与改造、计算机系统配置及升级、系统软件及工具软件的配置及升级。1.3验收管理原则项目验收坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则保证验收工作的严肃性、科学性和公正性。1.4验收依据项目验收以可行性研究报告、总体（基础）设计（500万元及以上项目）、经批准的项目变更文件及合同为依据。由于需求、技术方案变化等原因导致项目实施范围、进度、成本等发生变化时必须事先办理相关变更手续并形成项目变更文件作为项目验收的依据之一。2各级管理部门职责2.1总部批复的信息化项目由信息系统管理部组织验收；企业按权限批复的限下项目由企业信息管理部门组织验收。2.2项目单位负责提供验收资料配合验收测试及验收评审组织系统演示整改存在的问题。3验收流程3.1验收申请3.1.1项目完成全部规定目标任务后项目技术文档资料齐全且投资2000万元及以上的项目单轨连续稳定运行6个月以上其他项目单轨连续稳定运行3个月以上由项目负责单位以正式文件提出项目竣工验收申请同时提交项目验收材料。3.1.2验收申请文件内容包括：项目启动时间；上线、单轨运行时间；项目实施、培训情况；应用效益及效果简介；是否完成可行性研究报告（总体设计）规定的内容。3.1.3验收文档包括：项目验收工作报告（见附件1）；项目验收用户报告（见附件2）；项目验收技术报告（见附件3-6）；项目验收测试大纲。3.2验收条件审查3.2.1项目验收组织单位对项目验收申请进行形式审查内容包括：项目是否按规定办理了立项及内容变更审批；项目验收资料是否齐全、规范、符合要求；是否达到规定的运行时间；是否缺项；应用效果是否达到预期的目标等。3.2.2项目验收组织单位对项目验收文档进行内容审查并提出审查意见。主要包括：审查工作报告、技术报告和用户报告的内容是否翔实、具体是否能够反映业务流程、功能和技术特色体现出项目的作用和效果；检查项目建设过程文档的完整性和有效性包括集成测试、单元测试、阶段测试及验收报告、系统上线/单轨批复、用户操作手册、系统维护手册等；检查与项目相适应的规章制度的建立和落实情况。3.3项目验收项目验收分为验收测试和验收评审两个阶段进行。项目验收必须通过了测试并对测试专家组提出的问题进行整改后方可进入验收评审阶段。3.3.1测试及验收专家组3.3.1.1测试及验收专家组由熟悉项目的技术、业务、管理和IT专家组成须具有专业代表性和互补性。被验收项目组成员不得作为测试组和验收专家组成员。3.3.1.2测试及验收专家条件：具有良好的职业道德能够科学、客观、公正、实事求是地提出评价意见；熟悉项目采用的相关技术、业务、管理或该领域技术发展情况、特点与规律在该领域或行业内具有较高的威信；有多年实践管理经验并具有较好的综合分析判断能力。测试组成员原则上应具备中级以上技术职称；验收专家组成员应具备高级或以上技术职称特殊情况下可聘请中级技术职称的业务骨干。遵守回避、保密等有关规定。3.3.1.3验收测试组成员应从专家库中选择并有信息安全专家参与测试工作。测试组人数为单数应不少于3人设组长1人。测试组长须具有高级或以上专业技术职称并作为验收专家组成员参加验收会。3.3.1.4验收专家组成员应从专家库中选择。专家组人数为单数设组长1名。投资在200万元以下的项目验收专家组不少于5人；投资在200万元及以上的项目验收专家组不少于7人。3.3.2验收测试3.3.2.1测试组全面对照可行性研究报告（500万元及以上项目还包括总体设计）、合同及技术附件规定的内容进