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内部使用山东省鱼台县《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题内部题库【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。
A:由于基金份额的转换需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用没有优势
B:基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
C:开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D:投资人通过办理转托管业务，无法实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要
答案：B

2.我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。
A:核准制审批制注册制
B:审批制复核制
C:注册制
D:核准制复核制
答案：C

3.下列关于股票价格的说法，错误的是（）。
A:理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
B:股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
C:股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
D:根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
答案：D

4.以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。
A:1/4的会员提议
B:理事人数不足规定的最低人数
C:理事会认为必要
D:监事会认为必要
答案：A

5.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()
A:丁、乙、丙、甲
B:丁、乙、甲、丙
C:丙、甲、丁、乙
D:丙、甲、乙、丁
答案：C

6.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A:证券包销
B:证券发行
C:筹集资金
D:证券承销
答案：D

7.在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A:50
B:70
C:5
D:20
答案：A

8.关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A:凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式
B:凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式
C:凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式
D:凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式
答案：C

9.2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）
A:28221?10.25%
B:28221?15.38%
C:17160?15.38%
D:17160?10.25%
答案：C

10.股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。
A:股票价值
B:股票账面价值
C:股票未来收益
D:股票内在价值
答案：C

11.属于金融机构的主动负债的是()。
A:购入债券
B:发放贷款
C:吸收存款
D:发行债券
答案：D

12.我国银行间市场债券结算采用（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A:净额结算机制
B:全额逐笔结算机制
C:差额结算机制
D:差额逐笔结算机制
答案：B

13.中国香港债务工具的发债主体包括（）。
A:①③
B:②④
C:①②③④
D:②③④
答案：C

14.全球最大的人民币离岸交易中心是（）。
A:伦敦外汇市场
B:纽约外汇市场
C:上海外汇市场
D:东京外汇市场
答案：A

15.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
A:0.1
B:0.05
C:0.08
D:0.2
答案：C

16.可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?
A:优先股票
B:公司债券
C:普通股票
D:ETF基金份额
答案：C

17.伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。
A:另类投资市场
B:专业基金市场
C:主板市场
D:专业证券市场
答案：A

18.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。
A:战争
B:政权更迭
C:因发生可预料和可预见的事件
D:政府重大经济政策的出台
答案：C

19.全国中小企业股份转让系统中挂牌股票