2024年江西省遂川县《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题及答案（真题汇编）.docx

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2024年江西省遂川县《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题及答案（真题汇编）

第I部分单选题（100题）

1.()的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A:公司型基金
B:封闭式基金
C:开放式基金
D:契约型基金
答案：B

2.经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。?
A:淄博乡镇企业投资基金
B:富岛基金
C:建业基金
D:武汉证券投资基金
答案：A

3.2020年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2019年12月31日。若按30/180计算，累计利息为（）元。
A:0.88
B:1.05
C:0.51
D:0.9
答案：D

4.按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（）。
A:金融机构投资者
B:非金融机构投资者
C:特殊机构投资者
D:战略投资者
答案：D

5.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。
A:最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B:最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
C:最近三个会计年度连续盈利
D:上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
答案：B

6.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。
A:注册资本
B:净资本
C:净资产
D:总资本
答案：B

7.创业板市场的特点不包括()。
A:监管要求严格
B:前瞻性
C:低风险
D:明显的高技术产业导向
答案：C

8.商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。
A:核心资本充足率不低于4％
B:贷款损失准备计提充足
C:实行贷款五级分类
D:最近三年没有重大违法、违规行为
答案：A

9.经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。
A:风险管理效果评估
B:风险识别
C:风险评价
D:风险估测
答案：B

10.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A:0.04
B:0.03
C:0.02
D:0.05
答案：D

11.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A:200
B:150
C:100
D:50
答案：A

12.（）是证券市场上最活跃的投资者。
A:政府机构
B:银行业金融机构
C:保险金融机构
D:证券经营机构
答案：D

13.下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。
A:由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券
B:指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C:大多数欧洲债券是以美元为面值发行的
D:欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行
答案：D

14.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。
A:特雷诺指数
B:标准普尔指数
C:夏普指数
D:詹森指数
答案：D

15.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
A:中国人民银行
B:银保监会
C:证监会
D:银监会
答案：A

16.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。
A:2
B:3
C:4
D:5
答案：C

17.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。
A:清算机构
B:中央银行
C:银行业协会
D:证券交易所
答案：B

18.传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。
A:不影响进口，不利于出口
B:不利于出口而有利于进口
C:不利于出口，不影响进口
D:不利于进口而有利于出口
答案：B

19.间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。
A:融资信誉的差异性相对较小
B:可逆性
C:融资的相对集中性
D:资金获得的间接性
答案：A

20.（2018年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国证监会派出机构
C:中国证券登记结算有限责任公司
D:中国证券业协会
答案：C

21.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
A