湖南省蒸湘区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题含答案（培优）.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖南省蒸湘区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题含答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。
A:深证成分指数
B:上证综指
C:行业分类指数
D:沪深300指数
答案：B

2.（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）
A:我国发行国际债券始于20世纪80年代
B:财政部在国外发行的债券，属于政府债券
C:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
D:我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
答案：D

3.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。
A:外国外国
B:外国本国
C:本国本国
D:本国外国
答案：A

4.全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
A:1993
B:1992
C:1991
D:1990
答案：B

5.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。
A:未完全市场化的基准价格体系
B:资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
C:以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一
D:资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资
答案：C

6.根据中国国家标准《风险管理---术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。
A:可以是正面的，不可以是负面的。
B:可以是负面的，不可以是正面的
C:可以是正面的，也可以是负面的
D:正面的和负面的都不可以
答案：C

7.（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。
A:有价证券
B:基金份额
C:企业债券
D:理财产品
答案：B

8.行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。
A:体制或管理因素
B:人口因素
C:心理因素
D:文化因素
答案：C

9.证券交易所任总经理的职能不包括（）。
A:审定业务细则及其他制度性规定
B:执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C:提议召开临时会员大会
D:拟定证券交易所年度财务预算、决算方案
答案：C

10.企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。
A:4年
B:2年
C:3年
D:1年
答案：D

11.上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A:9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00
B:9：00-12：00、13：00-16：00
C:9：15-11：30、13：00-15：00
D:15：00-15：30
答案：A

12.下列不属于我国国际债券品种的是（）
A:次级债券
B:金融债券
C:公司债券
D:政府债券
答案：A

13.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。
A:发行价格灵活
B:有发行价格的最低界限
C:无法明确表示每一股所代表的股权比例
D:便于股票分割
答案：B

14.可转换债券的回售条件一般是()。
A:公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
B:公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
C:公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D:公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
答案：C

15.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A:转融通专用证券账户
B:转融通专用资金账户
C:转融通担保证券账户
D:转融通证券交收账户
答案：B

16.基金起源于()。
A:美国
B:德国
C:英国
D:日本
答案：C

17.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A:保荐机构
B:评估师事务所
C:律师事务所
D:会计师事务所
答案：D

18.（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。
A:高科技型
B:创业型
C:传统型
D:成长型
答案：D

19.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A:短期融资券
B:企业债
C:中期票据
D:公司债
答案：C

20.有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。
A:私募公司债每次发行对象不得超过200人
B:私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券
C:私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构
D:私