湖南省蒸湘区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库含答案（巩固）.docx

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湖南省蒸湘区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库含答案（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
A:2
B:5
C:4
D:3
答案：A

2.科创板具体交易方式不包括以下（）方式。
A:大宗交易
B:竞价交易
C:盘后固定价格交易
D:小宗交易
答案：D

3.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。
A:金融的健康发展可以促进经济增长
B:实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
C:金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D:金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
答案：C

4.关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。
A:个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税
B:个人投资者买卖基金份额免征增值税
C:个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税
D:个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，需要不征收个人所得税
答案：B

5.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A:基金份额净值
B:基金负债
C:基金资产总值
D:基金资产净值
答案：A

6.股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A:综合权利证券
B:资本证券
C:要式证券
D:证权证券
答案：C

7.外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A:货币期货
B:利率期货
C:欧洲期货
D:欧元期货
答案：A

8.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。
A:净利润
B:资产净值
C:净资产
D:资产总值
答案：B

9.记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。
A:0.15亿元
B:0.25亿元
C:0.1亿元
D:0.2亿元
答案：C

10.下列对证券市场融资描述正确的是（）。
A:证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
B:单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
C:投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间
D:证券市场融资是一种间接融资
答案：A

11.证券交易所的法定代表人是（）。
A:总经理
B:监事长
C:会员大会
D:理事长
答案：D

12.下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。
A:欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行
B:大多数欧洲债券是以美元为面值发行的
C:指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
D:由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券
答案：A

13.SPV是对（）的简称。
A:特殊目的机构
B:承销商
C:发起人
D:受托人
答案：A

14.下列说法正确的是（）。
A:在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。
B:企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素
C:企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级
D:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据
答案：A

15.下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。
A:随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标
B:利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
C:利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D:利率容易受心理预期的影响
答案：C

16.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A:2；2；3
B:2；3；3
C:2；5；5
D:2；3；5
答案：D

17.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A:0.8
B:0.7
C:1
D:0.5
答案：C

18.下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。
A:在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种
B:证券交易所的交易价格按竞价的方式进行
C:在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致
D:深圳证券交易所和上