云南省2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题（全国通用）.docx

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云南省2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题（全国通用）

第I部分单选题（100题）

1.（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券发行人
D:国务院
答案：B

2.以下关于存款准备金制度说法错误的是（）。
A:准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系
B:存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件
C:存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系
D:存款准备金的高低影响货币的供应量
答案：A

3.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A:10；3
B:20；5
C:10；5
D:20；3
答案：B

4.期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。
A:1
B:0.5
C:4
D:2
答案：B

5.（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。
A:企业债券
B:地方政府债券
C:中央政府债券
D:金融债券
答案：C

6.人为操纵往往会引起股票价格（）。
A:不变
B:短期剧烈波动
C:下降
D:上升
答案：B

7.为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。
A:券商柜台市场
B:机构间私募产品报价与服务系统
C:私募基金市场
D:区域性股权市场
答案：D

8.下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。
A:履约的保证不同
B:现金流转不同
C:套利的作用与效果不同
D:基础资产不同
答案：C

9.（2020年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）
A:股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响
B:从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
C:股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D:事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
答案：A

10.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。
A:每周
B:于下一个交易日
C:每日
D:两日
答案：A

11.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。
A:标准普尔指数
B:詹森指数
C:夏普指数
D:特雷诺指数
答案：B

12.根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A:表外业务
B:资产业务
C:利润表
D:负债业务
答案：A

13.下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）
A:②③
B:①②④
C:②④
D:①④
答案：B

14.在我国，可转换债券的最长期限是（）年。
A:3
B:10
C:5
D:6
答案：D

15.（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。
A:1920
B:1921
C:1922
D:1923
答案：B

16.下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。
A:利率容易受心理预期的影响
B:随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标
C:利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D:利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
答案：C

17.（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A:10个
B:15个
C:20个
D:30个
答案：C

18.根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理
A:①②③
B:②③
C:①③
D:①②
答案：A

19.关于优先股，下列说法错误的是（）。
A:优先股股息收益总是高于普通股
B:优先股股东的经营权受限
C:优先股股息不可税前扣除
D:优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资
答案：A

20.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A:甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B:丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产
C:丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股
D:乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％
答案：B

21.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超