云南省剑川县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题大全（全国通用）.docx

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云南省剑川县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题大全（全国通用）

第I部分单选题（100题）

1.某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。
A:0.9元/份
B:1元/份
C:0.8元/份
D:1.1元/份
答案：A

2.经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。
A:实体经济影响金融市场
B:金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因
C:金融与实体经济内在的相互影响
D:金融的作用
答案：C

3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。
A:独立型与非独立型
B:可分离型与非分离型
C:独立型与分离型
D:可分型与不可分型
答案：B

4.客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A:佣金
B:印花税
C:契税
D:过户费
答案：A

5.下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。
A:按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型
B:非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象
C:可分离型附认股权证的公司债券可独立转让
D:它是一种附有认购该公司股票权利的债券
答案：B

6.下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。
A:当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
B:证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易
C:股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧
D:在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨
答案：B

7.下面对机构投资者描述错误的是（）。
A:战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
B:—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
C:按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
D:机构投资者限定为可以开设股票账户的法人
答案：A

8.（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。
A:发行可转换债券
B:发行普通股
C:引入战略投资者
D:发行优先股
答案：D

9.开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。
A:1
B:3
C:4
D:2
答案：A

10.根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。
A:2
B:4
C:1
D:3
答案：A

11.2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。
A:2
B:1.05
C:1.38
D:1.51
答案：C

12.下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）
A:申购和赎回以现金进行
B:对申购，赎回有规模上的限制
C:可以在代销网点申购，赎回
D:可以在交易所申购、赎回
答案：B

13.根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（）年没有重大的违规行为。
A:3
B:4
C:7
D:5
答案：A

14.至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
A:2001
B:2000
C:1990
D:1998
答案：D

15.（2021年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（??）都是相似的。
A:合规指标
B:信用风险
C:关键要素
D:交易对手
答案：C

16.以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。
A:发行程序比较简单
B:发行费用较高
C:发行条件比较严格
D:登记核准的时间较长
答案：A

17.证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A:诚实信用
B:公平
C:公正
D:公开
答案：D

18.（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A:商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
B:次级定期债务不得与其他债权相抵消
C:由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%
D:次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务
答案：D

19.以