甘肃省《证券从业之金融市场基础知识》考试通关秘籍题库含答案【典型题】.docx

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甘肃省《证券从业之金融市场基础知识》考试通关秘籍题库含答案【典型题】

第I部分单选题（100题）

1.股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。
A:定性分析法
B:技术分析法
C:量化分析法
D:基本分析法
答案：D

2.（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A:受托人
B:发起人
C:服务机构
D:承销商
答案：B

3.股票最基本的特征是（）。
A:流动性
B:永久性
C:收益性
D:风险性
答案：C

4.SPV是对（）的简称。
A:承销商
B:特殊目的机构
C:受托人
D:发起人
答案：B

5.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
A:注册制
B:许可证
C:事后备案
D:事前报备
答案：B

6.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。
A:操作风险
B:流动性风险
C:市场风险
D:信用风险
答案：B

7.以下哪项不是我国黄金市场具有的特点（）。
A:市场架构初具模型
B:参与主体类型多样
C:投资与风险分散功能进一步得到发挥
D:与实体经济和黄金产业密切关联
答案：A

8.对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。
A:金额申购、份额赎回
B:金额申购、金额赎回
C:份额申购、金额赎回
D:份额申购、份额赎回
答案：A

9.下列不属于金融期货交易制度的是（）。
A:逐日盯市制度
B:保证金制度
C:限仓制度
D:连续交易制度
答案：D

10.假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。
A:300
B:100
C:400
D:500
答案：A

11.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。
A:债券市场融资
B:商业信用融资
C:股票市场融资
D:风险投资融资
答案：B

12.压力测试的原则不包括（）。
A:审慎性原则
B:实践性原则
C:前瞻性原则
D:合理性原则
答案：D

13.在资本市场上占有重要地位的国债是()。
A:无期限国债
B:国库券
C:短期国债
D:长期国债
答案：D

14.被称为加权平均股价的是()。
A:加权股价平均数
B:加权算术股价平均数
C:简单算术股价平均数
D:修正股价平均数
答案：A

15.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:中国证监会
答案：D

16.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A:7
B:5
C:3
D:1
答案：B

17.下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A:净资本不得低于8亿元人民币
B:在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
C:经营证券投资基金管理业务达2年以上
D:净资产不少于2亿元人民币
答案：A

18.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）
A:0.15
B:0.1
C:0.08
D:0.05
答案：B

19.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A:股票
B:投资基金
C:公开市场
D:债券
答案：B

20.基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。
A:利率期货
B:股权类期货
C:外汇期货
D:房地产价格指数期货
答案：A

21.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。
A:外部风险内部风险
B:市场风险合规风险
C:系统风险非系统风险
D:市场风险政策风险
答案：A

22.中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括().
A:侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项
B:舆论关注的重点、难点、热点事项
C:中小投资者反映强烈的事项
D:证券中介服务机构反映的事项
答案：D

23.在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。
A:合规风险
B:操作风险
C:职业道德风险
D:市场风险
答案：D

24.下列属于我国海外上市公司指数的是（）。
A:上证指数指数
B:恒生指数
C:CBOE中国指数
D:深证100指数
答案：C

25.（2021年真题）