整理山东省奎文区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案【典优】.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

整理山东省奎文区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案【典优】

第I部分单选题（100题）

1.基金管理人作为受托人，必须履行()。
A:诚信义务
B:信息披露义务
C:保密义务
D:诚实义务
答案：A

2.（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）
A:投机性资金流动
B:盈利性资金流动
C:保值性资金流动
D:国际间接投资
答案：C

3.下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）。
A:货币基金应当每日进行收益分配
B:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%
C:开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例
D:基金利润分配后基金份额净值可以低于面值
答案：A

4.银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。
A:遵守国家产业政策和信贷政策
B:经营稳健，资产结构符合行业特征
C:具有完善的公司治理机制
D:偿债能力良好，且成立满1年
答案：D

5.（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A:回购交易
B:期货交易
C:远期交易
D:现券交易
答案：B

6.（2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（）。
A:资本管理是现代风险管理的核心
B:资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金
C:资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险
D:资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金
答案：B

7.（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。
A:符合中国证监会规定的发行条件
B:首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上
C:发行后股本总额不低于人民币500万元
D:市值及财务指标满足规定的标准
答案：C

8.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。
A:中国证券业协会
B:中央银行
C:原中国银监会
D:原中国保监会
答案：A

9.下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（）。
A:信用评级较低的债券，利率较高
B:信用评级较高的债券，利率较高
C:信用评级较低的债券，利率较低
D:以上均不正确
答案：A

10.关于公司的盈利水平影响股票的描述中，错误的是（）。
A:预期公司盈利减少，股票市场价格下降
B:—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨
C:公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一
D:股票价格的涨跌和公司盈利的变化完全同时发生
答案：D

11.合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。
A:基金
B:证券
C:股票
D:债券
答案：A

12.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。（）
A:不稳定；小
B:不稳定；大
C:稳定；大
D:稳定；小
答案：D

13.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
A:代码制
B:匿名制
C:实名制
D:代号制
答案：C

14.（）是最基础的金融衍生产品。
A:金融远期合约
B:金融期货
C:金融期权
D:金融互换
答案：A

15.以下不属于风险管理策略的是（）。
A:风险规避
B:风险消除
C:风险对冲
D:风险补偿与准备金
答案：B

16.《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”
A:红利再投资；每日
B:现金分红；每日
C:现金分红；每周
D:红利再投资；每周
答案：A

17.封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。
A:10
B:15
C:5
D:8
答案：C

18.下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。
A:市场流动性得到增强
B:交易量逐年增大
C:仍未超过交易所市场的交易额
D:发展出专业化的交易商
答案：C

19.（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）
A:资本外逃被认为是投机性的资金流动
B:贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
C:套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
D:国际间接投资属于国际长期资金流动
答案：A

20.业界习惯将企业债券划分为（）。
A:城投债