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辽宁省龙城区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题通关秘籍题库（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。
A:85664.57
B:98864.23
C:67864.98
D:78964.35
答案：B

2.（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。
A:侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线
B:侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制
C:侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具
D:公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行
答案：C

3.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。
A:优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
B:普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
C:优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
D:优先股票股东无表决权
答案：D

4.（）对保荐机构实行持续监管。
A:中国证监会
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:证券业协会
答案：A

5.以下关于私募基金的说法不正确的有（）。
A:私募基金的投资范围广
B:私募基金只能采取非公开方式发行
C:私募基金向特定合格投资者发售
D:私募基金的投资金额较小，风险较小
答案：D

6.下面对机构投资者描述错误的是（）。
A:战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
B:—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
C:机构投资者限定为可以开设股票账户的法人
D:按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
答案：A

7.按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。
A:平价权证、价内权证和价外权证
B:认购权证和认沽权证
C:股权类权证、债权类权证以及其他权证
D:认股权证和备兑权证
答案：A

8.上市公司发行股票的，其票面总额达到()
A:6000
B:4000
C:3000
D:5000
答案：D

9.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。
A:机构问公募产品报价与服务系统
B:全国中小企业股份转让系统
C:机构间私募产品报价与服务系统
D:区域间股权交易市场
答案：C

10.我国债券市场的主体部分是（）。
A:全国银行间债券市场
B:交易所市场
C:固定收益债券市场
D:企业债市场
答案：A

11.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A:有价证券
B:银行存款
C:股票
D:期货
答案：B

12.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（）。
A:4.7
B:4
C:5.9
D:5.3
答案：C

13.商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。
A:其他金融机构
B:政策性银行
C:企业法人
D:其他商业银行
答案：C

14.基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
A:0.1
B:0.05
C:0.5
D:0.3
答案：A

15.（2019年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A:国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
B:已上市交易的债券
C:已上市交易的股票
D:可在场外交易的股票
答案：D

16.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。
A:丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
B:丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
C:乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
D:甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
答案：B

17.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％—1．5％，货币市场基金一般认购费为（）。
A:0.015
B:0.005
C:0.02
D:0
答案：D

18.除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A:1
B:3
C:2
D:4
答案：A

19.两个或两个以上的当事人