上海市食品生产许可证现场审核要求.docx

—40——36—对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表（通用版）申请人名称：申证食品品种类别：申请生产食品申证单元：生产场所地址：审查日期:年月日使用说明1．本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。2．本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。3．审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准填写审查结论。4．“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。申请材料审核序号内容审查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论审查记录1．1组织领导1．申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作。制度规定了该人负责质量安全工作的职能符合；制度对质量安全工作负责人规定不清楚基本符合；制度未规定质量安全工作负责人不符合。1．申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作有任命书应明确规定质量安全负责人的岗位职责。2.制度中应明确质量负责人对企业存在的质量安全问题具有一票否决权属高层管理人员且不可兼职生产负责人。《食品安全法》第三十二条。查看文件、现场提问。□符合□基本符合□不符合（1）2．申请人应设置相应的质量管理机构或人员负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。申请人有明确的机构或专职人员负责质量管理工作符合；有机构和兼职人员负责质量管理工作基本符合；无机构和人员负责企业的质量管理工作不符合。1.企业应设置相应的质量管理机构或人员及其运行制度制度文件应对质量管理体系的建立、实施和保持等内容予以规定并做好定期会议情况、问题汇总情况、解决落实情况等相关内容的记录。2.质量管理机构或人员必须能独立行使不合格产品的否决权。《食品安全法》第二十七条、第三十二条。查看文件及记录。□符合□基本符合□不符合（2）1．2质量目标申请人应制定明确的质量安全目标。有明确的质量安全目标符合；质量安全目标不明确基本符合；无质量安全目标不符合。企业制定的质量安全管理制度应有明确的质量方针量化合理的质量目标及具体的考核办法。《食品安全法》第三十二条。查看文件及考核结论。□符合□基本符合□不符合（3）1．3管理职责1．申请人制定各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度。制定了管理制度并规定各有关部门质量职责、权限且内容合理符合；规定的内容不全面基本符合；没制定质量管理制度或制定了部门质量管理制度但内容不合理不符合。1．企业应至少包含安全岗位责任管理、原辅材料及包装材料采购管理、生产过程质量安全管理、生产设备安全管理、质量检验管理、检验设备、计量器具管理、产品贮存及运输防护管理、从业人员健康管理、不符合情况管理、产品销售管理、产品召回管理、回收食品管理等内容的制度。2．组织架构中相应的部门或人员的设置应合理职责、权限应明确。1.《食品安全法》第二十七条、第三十二条；2．《关于食品生产加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第二章。查看文件□符合□基本符合□不符合（4）2．申请人应当制定对不符合情况的管理办法对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。制定了不符合情况管理办法符合；制定了不符合情况管理办法但内容不合理基本符合；未制定不符合情况管理办法不符合。1.制定不符合情况管理办法办法中应包含对原辅材料、半成品、成品出现的不合格情况生产过程中出现的停电、停水、设备损坏等情况以及人员、销售、召回等方面出现的不符合情况的管理规定以及纠正措施。2.企业应建立和保存不符合情况的处理记录记录应包含不符合情况产生原因、纠正措施、处理结果、处理人以及批准人签字等内容。1.《食品安全法》第五十三条；2.《食品安全法实施条例》第二十六条；3．《关于食品生产加工企业落实质量安全主体责任监督检查规定的公告》（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第十一条、第十五条。查看文件、相关记录。□符合□基本符合□不符合（5）1．4人员要求1.申请人应规定生产管理者职责明确其责任、权力和义务生产管理者的资格应符合有关规定。明确符合；符合资格规定责任、权力或者义务规定不明确基本符合；资格不符合规定或未明确责任、权力和义务不符合。1．企业制定的质量安全管理制度应明确生产管理者的责任、权力和义务。2