供应商评审细则（果蔬素食）.xls

良品铺子工厂评审规范（果蔬素食类）序号项目要求得分记录评分规则1组织及配合（5%）1.1质量架构★1.1.1质量管理部门应独立于生产并脱产，且直属于最高管理者，权利等同于或高于生产部门，公司质量负责人和生产负责人不得是同一人。违反得0分1.1.2质量管理部门的架构：
至少配备化验员和现场品控各1名，如需现场检验，还需配备现场化验员（不包含上级管理人员）。不足扣2分/人1.1.3质量管理部门能力配置：
①普通员工至少是大专以上学历，并有职业资格证书或1年以上工作经验。
②管理者至少具备5年及以上工作经验。每项扣2分/处1.2【※】审核配合★1.2.1①审核过程中推诿、拒绝或故意拖延评审进度
②通知评审时安排对生产质量情况熟知人员进行对接，并提前准备评审所需材料。酌情扣分
违反②得0分2食品安全计划--HACCP（10%）2.1HACCP计划★2.1.1建立HACCP计划：
每一个步骤危害分析--确定CCP点--设定CCP临界限值--建立CCP监控系统--建立纠偏计划--验证--保存记录。未按照7大步骤建立HACCP计划得0分2.1.2工艺流程：
1.文件中包含工艺流程图和简介。
2.工艺流程涉及产品全面。
3.工艺流程图和简介详细，关键生产参数和条件无遗漏。遗留产品、工序和参数扣1分/处
无工艺流程图或有图无简介、实际生产的工艺和参数与文件不符得0分2.1.3危害分析：
危害分析全面，无危害未被发现。发现未被发现的危害扣3分/个
无危害分析得0分2.1.4CCP点：
①原辅料检验，频率，每批次；
②金属检测，频率：连续；校准频率：生产前、生产过程中1次/h、生产结束均进行验证；
③如包含以下工序均需设置为cpp点：巴氏、高温等灭菌工序，其他符合CCP点制定原则的工序。出现非CPP点的CCP点扣2分/个
该设为CCP点而未设或实际操作与文件不符，得0分2.2【※】CCP的监控★2.2.1CCP的监控记录表：
①各CCP点均有CCP监控记录表。
②记录表上标有关键限值和监控频率等信息。记录表信息不详细扣1分/处
无记录表或记录表与文件不符该项得0分2.2.2CCP的监控：
1.按要求对每个CPP点进行监控。
2.相关记录真实有效。每个CPP点得5分
未记录或缺少记录以及记录存在不真实嫌疑得0分2.2.3纠偏：
当出现违反关键限值时应采取纠偏措施，并有记录。未出现需纠偏的情况该项不予评分
无相关记录或者处理方式不当该项得0分3食品安全及质量管理系统（10%）3.1食品安全及质量手册3.1.1公司应按国标的要求建立详细的食品安全管理体系,形成文件,加以实施、保持和评审,并适当改进；违反得0分3.1.2将应将手册或相关重要的程序文件发到相关人员。违反得0分3.2文件控制3.2.1①使用的文件应该是获得批准的有效文件；②关键岗位应能作业现场获得岗位所需的作业指导文件（如:检验、配料、CCP点）。关键岗位不能获得所需作业指导书扣2分/个3.3【※】记录保持3.3.1①保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制；②保存时间至少是产品的保质期后再加3个月。记录保存期未达到保质期+3月扣2分/个3.4内部检查3.4.1①公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序的执行情况,以确保适宜并得到遵守执行。开展内审，记录不全；日常开展自查并能提供检查记录、整改验证扣2分
开展内审或实施自查，但记录不全，不能提供完整整改证据；扣3分
未开展内审或日常自查得0分3.5【※】供应商和原料的批准及绩效监督3.5.1①公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制；
②风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据；
③供应商的评审记录，调查表，合格供方名录（每年更新一次）、资质档案等。违反扣2分/处3.5.2①基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：感官检查，合格证，分析报告，产品抽样和测试；
②保留记录作为每批原材为料接受的依据；违反扣2分/处
未建立验收程序或保留验收证据＞1分原料验收证据不全得0分3.6规范3.6.1①公司应确定原材料、半成品、成品以及任何可能影响成品质量或食品安全的规范作为作业指引。违反扣3分/处3.7纠正措施3.7.1①针对不合格项的整改，应确认根本原因及验证有效性。违反扣3分/处3.8【※】不合格品控制3.8.1①检查不合格品管理制度，需涵盖了原辅料、中间产品及成品；
②检查原辅料、中间产品及成品检验记录(或汇总)，查看不合格品记录(或不合格品处理报告)，看其处理方法是否有可能造成二次不合格。不合格未进行无害化处理扣2分
无不合格品管理制度和记录得0分。3.9追溯3.9.1①公司应具备可追溯体系,能够在加工和产品分销的所有阶段上追溯和追踪所有原料批