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劲胜股份(300083)加强公司治理专项活动的整改报告

劲胜股份(300083)关于加强公司治理专项活动的整改报告公告日期：2011-01-10东莞劲胜精密组件股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[整改]28号)、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(证监公司字[整改]29号)，中国证监会广东监管局(以下简称"广东证监局")《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[整改]48号)、《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[2009]99号)、《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》(广东证监[2010]155号)，以及《上市公司治理准则》等文件的要求，东莞劲胜精密组件股份有限公司(以下简称"劲胜股份"或"公司")对公司的治理情况进行了自查；广东证监局检查组于2010年12月初对公司的治理专项活动情况展开了现场检查并出具了《现场检查结果告知书》([2010]53号)。根据公司的自查报告、广东证监局现场检查和深圳证券交易所提出的整改建议，结合公众评议的情况，公司制定了切实可行的整改方案并进行了认真整改。截至本报告披露日，已按中国证监会要求完成公司治理活动自查、接受公众评议和整改提高等三个阶段的工作。现将该活动各阶段情况报告如下：一、公司治理专项活动开展的情况(一)公司治理自查阶段为了做好公司治理专项活动自查和整改工作，根据中国证监会和广东证监局关于开展上市公司治理专项活动的相关通知等要求，公司组织了董事、监事、高级管理人员等相关人员认真学习和讨论，深刻领会通知精神，对公司"三会"运作情况、各项治理制度和内控制度建立情况、信息披露情况、投资者关系管理情况等内容进行全面、深入的自查，认真查找公司治理方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因。对自查中发现的问题，公司制定了切实可行的整改计划，形成了相应的自查报告和整改计划。2010年10月24日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划的议案》，报送广东证监局和深圳证券交易所备案，并于2010年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站和公司网站上进行了公告。(二)公众评议阶段为便于投资者和社会公众了解公司治理情况并提出反馈意见，公司于2010年10月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站和公司网站上公告了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并设有专门的电话、传真和电子邮箱等多种方式、全方位听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通。在公众评议阶段,公司未收到社会公众对公司治理情况提出的整改意见或建议。(三)整改提高阶段公众评议阶段结束后，广东证监局检查组于2010年12月初对公司的治理专项活动情况展开了现场检查并出具了《现场检查结果告知书》([2010]53号)。公司对已发现的问题进行深入思考，认真分析原因，积极制定整改计划。通过组织相关人员贯彻落实相关的整改计划，公司的内控制度进一步完善，规范运作及治理水平得到提升。二、公司治理专项活动中发现的问题及整改情况根据中国证监会和广东证监局关于开展上市公司治理专项活动的相关通知等要求，结合公司的治理专项活动开展的情况，公司认为：公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。公司已对自查过程中发现的问题进行了及时整改，具体情况如下：(一)不断完善公司内部控制管理制度整改情况：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易2/5公司加强公司治理专项活动的整改报告所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，以及《公司章程》的要求，对公司内部控制管理制度进行了系统梳理，进一步健全公司内部控制体系。2011年1月8日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，制定了《防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》，建立了防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制。随着公司业务的不断发展，公司规模的扩大，以及国内证券市场的变化，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部控制