保荐人制度的法律规制的任务书.docx

保荐人制度的法律规制的任务书
任务书：保荐人制度的法律规制
背景：
保荐人是公司在上市前向证券交易所提供的代表机构，负责完成上市前置条件中规定的各种审批程序和真实性的核查，保荐人在整个上市过程中都扮演着核心角色。因此，应通过制定法律规定来规范相关保荐人的行为和责任，保障证券市场的健康稳定发展。
任务：
1.针对目前我国上市公司保荐人制度存在的问题，制定相应的法律规范，重点包括如下内容：
a.超额认购与签订专项协议：要求保荐人应当明确告知客户超额认购和签订专项协议的风险，防止因过度承诺而导致上市公司暴雷或引发市场风险。
b.保荐费用：规定保荐人收取保荐费不得超过政府规定的标准，并要求保荐人在向客户收取保荐费用前，应当向客户透明的披露相关费用标准及收费标准等信息。
c.业务能力：要求保荐人应当有足够的专业能力和资质，避免无资质保荐人乱市。
2.制定一套完整的监管体系，从人员资格审批、行为监管及处罚、信用评价等方面进行构建，形成有效的监督和约束机制。
3.加强信息透明度，建立健全的信息披露制度，要求保荐人应当向公司披露具体的保荐过程、客户信息、评估报告等内容。
4.建立对保荐人的评价机制，定期制度对保荐人的资格进行审查，根据其所发行的证券的质量及市场影响等方面对其进行定期评价，对未达到要求的保荐人进行相应的制裁。
预期目标：
以上制定的法律规定和监管体系，将有效规范上市公司保荐人的行为举止，避免保荐人行为不当，进一步保障市场的公平、公正和稳定，提高上市公司的质量和市场信誉，有利于推进我国证券市场的健康发展。