我国证券保荐人制度完善的法律问题研究的任务书.docx

我国证券保荐人制度完善的法律问题研究的任务书
任务书
一、研究背景
随着我国证券市场的发展，证券保荐人作为证券市场运作过程中一个重要的角色，其作用也逐渐凸显。证券保荐人主要是为发行企业提供证券发行服务，并在企业上市后，对其进行监管、分析、评估等工作。证券保荐人通过发行、推广和销售企业的证券产品，为企业和投资者搭建了一个互利共赢的平台。然而，在实践中，证券保荐人在其职业行为规范、道德素质和业务能力等方面仍存在诸多问题。为此，完善证券保荐人制度成为当前一个热点问题。
二、研究目的
1.系统了解我国证券保荐人制度的历史演变和现状，探究其存在的问题。
2.研究证券保荐人在证券发行过程中的职责与义务，深入分析证券保荐人的行为背景、行为特征及行业规则等。
3.研究证券保荐人的监管机制，了解监管的范围、机构及监管措施。
4.探究我国证券保荐人制度不足的原因，提出进一步完善证券保荐人制度的建议及措施。
三、研究内容
1.证券保荐人的定义及历史演变。
2.证券保荐人在证券发行中的职责与义务。
3.证券保荐人的行为背景、行为特征及行业规则等。
4.证券保荐人的监管机制及存在问题。
5.我国证券保荐人制度不足的原因及进一步完善证券保荐人制度的建议及措施。
四、研究方法
本研究主要采用文献分析法、案例比较法、访谈法等研究方法。
五、研究成果
1.撰写一份涵盖以上研究内容的综述性文章。
2.提出完善证券保荐人制度的建议及措施。
3.在相关会议上进行论文汇报，为证券市场的发展提供建设性意见。
六、时间安排
本研究计划于2020年9月开始，至2021年6月结束。具体时间安排如下：
2020年9月-2020年10月：文献搜集及阅读；
2020年11月-2021年1月：案例比较及分析；
2021年2月-2021年4月：访谈及数据分析；
2021年5月-2021年6月：撰写论文及进行论文汇报。
七、研究团队
1.主持人：王XX，博士。
2.成员：
田XX，硕士研究生。
李XX，硕士研究生。
张XX，本科生。
八、经费预算
本研究经费预算为10万元，主要用于实地调研、访谈、文献购买及会议参加等方面的开支。
九、参考文献
[1]孙行者.证券保荐人制度改革迎来利好机遇[J].中国证券报,2017(24):005.
[2]周丹.证券保荐人的法律解析[J].法商研究,2017(08):99-104+117.
[3]邓智胜.浅析公司债保荐人的法律地位[J].证券市场导报,2018(12):120-123.
[4]肖志勇.我国证券发行保荐人制度的法律缺陷及其完善[J].探索与争鸣,2019(21):0116.