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证券公司合规管理简介.doc

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合规风险 经营管理和执业行为 指定本公司一名高级管理人员代行其职责 对证券公司实施分类监管 合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责 A、B、C、D 合规经营、全员合规、合规从高层做起 A、B、C、D 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突 参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明 正确 错误 正确 错误 错误 第二套