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山东大学

硕士学位论文

预期违约制度比较研究

姓名：付龙飞

申请学位级别：硕士

专业：民商法学

指导教师：秦伟

20030920
山乐人学硕上学位论加

内容摘要

本文约三万二千来字，除引言和结束语以外共分四部分。
第一部分:英美法系预期违约制度。首先从预期违约的涵义和渊源入手，阐述了预
期违约与实际违约存在差异:表现:1)预期违约行为表现将来不履行合同义务之危险，
或可能性:2)就性质而一言，预期违约侵害是期待色彩浓厚的债权;3)预期违约是一种
特殊的违约形态;4)就后果而言，守约方可选择救济途径。英美预期违约制度可分为
明示的预期违约和默示的预期违约。明示预期违约的法律构成，须具备一定的条件，特
别是合同一方在履行期到来之前，以明确地、肯定地、自愿地表示不履行合同主要义务，
且不履行没有合理的理由，如不可抗力、意外事件等。对于明示的预期违约的救济，英
美法赋予非违约方有选择权:当事人一方拒绝接受，以期待违约方按时履行，实现合同
的价值:当事人一方承认预期违约，以按实际违约的救济方法获得救济，默示的预期违
约的法律构成与明示的预期违约在某些方面具有相同性，但默示预期违约在客观_L主要
表现为:一方预见到另一方的行为或客观情况表明将不全或不能履行到期合同，致使合
同目的落空。对于默示违约的救济手段，主要有预见方有权要求对方提供及时履行的充
分保障，可暂时中止履行自己的合同义务，在对方即不提出保障又不履行合同的情况下.
当事人有权解除合同，获得救济。
对于预期违约制度存在的合理性有不同的理论基础，其中，保护履行期待说占主导
地位。英美法系在判例法和成文法中率先规定预期违约制度，说明其具有一定的优势:
首先，预期违约理论与西方国家如美国的效率违约理论相关;其次，预期违约适应了现
实经济生活的客观需要，有利于公平地保护债权人的利益。
《美国统一商法典》对预期违约进一步发展，如在确定受损方可以选择等待违约方
履行时，增加了一个限制性条件“在商业上合理的时间内”。同时给受损方增加了两项
权利:中止履行权和立即提出违约赔偿之诉权。《统一商法典》对预期不能履行也作了
相应的规定。
第二部分:不安抗辩权与预期违约制度比较.大陆法系没有规定预期违约制度，但
规定了合同履行中的抗辩权，如同时履行抗辩权，不安抗辩权等制度，其中，不安抗辩
权之规定与英美预期违约中预期违约行为相似，二者均发生在合同有效成立之后，履行
山东大学I'm十学位论义

期届满之前，其产生原因皆可源于一方发现另一方有不会或不能履行合同义务的危险，
但二者存在很多方面的差异:如两种制度的性质、法律构成、救济方法、价值取向等，
就价值取向而言，不安抗辩权目的在于促进合同实际履行。而预期违约的价值体现公平、
效益、安全，其核心为违约后的救济方法。
第三部分:《联合国国际货物销售合同公约》和英美预期违约制度比较《公约》在
内容上包括了预期违约制度和不安抗辩权制度，主要内容规定在公约71条和72条，公
约起到调和二大法系矛盾的作用。且《公约》对预期违约进一步发展，表现在:在分类
上。公约把预期违约分为根本性和非根本性的预期违约:在判断标准上，更客观、更具
体;在救济方法上，规定了中止履行权，要求对方提供保障权和停运权。
第四部分:我国民事立法对预期违约的规定及相关制度之评析。我国合同法引进和
借鉴了预期违约制度，在合同法第94条(二)，第108条规定了预期违约制度，这是我
国合同法的一个大发展，也是我国作为《公约》缔结国，参与国际竞争的需要。同时
合同法在68条规定了合同履行中的不安抗辩权制度，说明二者之间有一定的相容性，
但在具体行为认定上，如“转移财产、抽逃资金”行为，出现一定重合。3;于英美法系
呢示拒绝履行的撤回、守约方的通知义务、守约方要对方提供保障的期限之规定，我国
合同法应进一步的借鉴，完善现有预期制度，消除有可能毁约的危险，维护交易安全，
体现在履行合同时应当遵循的诚实信用原则。

关键词:预期违约不安抗辩权付rul飞
2o'a3·仆24
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ABSTRACT

Thisdissertationisaboutthirty-threethousandswords,consistingoffoursections,with
theintroductoryandconclusivewords.
Thefirstsectionisaboutthetheoryofanticipatorybreachinthecommonlaw.Tobegin
with,theauthorstudiesthedefinitionofanticipatorybreach,itsorigin,andgaveacomparison
betweentheanti