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国际贸易研究2010．1
硒曲丽面

规模经济效应影响出口管制政策的理论分析

周宝根

【摘要】为防止军品和军民两用品的出口危害本国安全和战略利益，现代国家对这类产品的出
口都会施行管制。受这种管制的产品大多是高技术产品，而这些产品的一个显著特征是具有很强的规模
经济效应。扩大生产规模是这类企业降低单价、扩大销量从而获取经济收益的有效途径，而这有赖于市场
需求。市场需求包括既有市场的需求和受管制市场的需求。当国家的出口管制政策影响到企业与产业的
生存时，政府一般不会坐视不管，往往会进行政府干预，因为高技术产业的生存对国家来说意义重大，由
此导致国家调整此类出口管制政策。
【关键词】出口管制；规模经济；经济分析；理论分析
【作者简介】周宝根(1977一)，安徽安庆人，国家商务部研究院助理研究员、博士，研究方向为国际
经济合作(北京100710)。
【原文出处】《国际贸易探索》(广州)，2009．9．19～23

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、问题的提出发生变化。比如，近些年来美国放松了对华的核出口
为防止军品和军民两用品(既可以民用，也可以管制政策，允许美国企业投标为中国兴建核电站。从
军用)的出口危害本国安全，现代国家对这类产品的国家总体经济的角度这难以解释，因为此间美国总
出口都会施行不同程度的管制，以尽量保证本国获体经济情况并没有显著变化。当然，从安全的角度这
取商业利益的同时，避免或降低国家安全利益被破也是难以解释的，近些年决定安全因素的军事价值
坏的可能。与两国安全关系在中美核贸易上没有明显变化，期
对于国家来说，此类出口管制的核心是平衡出间美国国内政治、意识形态等因素在此问题上作用
口的经济利益与管制的安全利益。此外，作为对外政不明显。
策的～部分，出口管制还受到国际结构、国家问政治因此，本文拟从比较微观(具体)的层面对出口
关系(包括外交)、意识形态、国内政治等因素的影管制予以分析，以深化相关研究，对有些现象作出解
响。释，以加深我们对出口管制的理解。
在已有的相关出口管制研究中，对安全因素及根据产品的特性，我们可以将受管制产品细分
政治、外交因素讨论比较多，而对经济因素的分析则为两类：一类是初级产品，这类产品技术含量较低，
比较少。而这较少的涉及经济因素或从经济角度讨如既可以用于制造核武器也可以用于建造核电站的
论出口管制的研究又存在明显不足，因为它们试图铀矿；另一类是高技术产品，如武器特别是高精尖武
综合考察经济与安全因素，将一个国家的经济作为器、航空航天产品、高性能计算机、新能源技术等等。

一个整体来看待，其结果只能是考察总体经济状况从战后各供应国与相关国际机制的管制清单来看，
对国家总体出口管制政策的影响。按照这一逻辑，随出口管制主要涉及高技术产品，而这些产品的一个
着国家经济的变化，一个国家要么全盘加强出口管显著特征是具有很强的规模经济效应。
制，要么全盘放松出口管制，这显然不符合实际。因二、高技术产品的规模经济效应与内在要求
为一个国家总体经济状况没有显著变化，但是对同所谓高技术产品的规模经济(Economiesof

一产品(军事价值没有变化)的出口管制政策却可能Scale)效应，是指随着高技术产品生产和经营规模的

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2010．1国际贸易研究
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扩大而单位成本不断降低(单位收益不断递增)的特入并获得盈利都具有极大的风险性，而只有那些实
性。其原因至少有两点：首先，高技术产品生产具有力雄厚的大企业才能具有较强的抗风险能力。
极强的静态规模经济效应，即研究开发(R&D)与固这些产品所在的产业(高技术产业)的国内市场
定生产成本很大，进入门槛很高，而生产的产品数量往往由几个大公司形成寡头垄断或垄断竞争，甚至
越多，单个产品的成本越低。有研究表明，一般高科几乎垄断。在这种情况下，这类企业的市场供给量与
技企业用于研究与开发的费用占其产品销售额的比该产业的市场供给量密切相关，有的甚至此类企业
例达10％至30％，平均为其他产品的1O至20倍，的市场供给量基本上就是该产业的市场供给量，企
航空、航天这些战略性产业的研发成本比例甚至更业的规模也即该产业的规模(赵英，2001)。
高。据分析，研发成本占到航空航天产品总固定成本高技术产品生产的上述特性对企业的生产有重
的2／3。一架现代商用喷气式飞机的研发成本一般要意义。由于高技术产品的研发成本、固定成本非常
为4O亿至6O亿美元(RichandR．Nelson，1982)，有大，如果企业只生产少量产品，那么产品的单价就非
的甚至更高如空客A380的开发成本为100亿英常高，其销售量也就很小甚至没有，这样企业就难以
镑。美国与英国、意大利、荷兰等国家正在联合研制收回成本(销售总收入远低于成本，如图1所示的
的F一35联合打击战