美国出口管制政策的起源及其影响.doc

美国出口管制政策的起源及其影响
何永江

何永江，1971年生，南开大学经济学院副教授。
地址：天津市南开区卫津路94号，300071。
电子邮箱：HYPERLINK"mailto:[e-mail]"[e-mail]
联系电话：[phone]

美国出口管制政策的起源及其影响

内容摘要：美国现代的出口管制政策具有很长的历史渊源。本文在分析1660-1949年期间美国出口管制的变迁过程时发现，美国的出口管制经历了一个从被动到主动、从对外政策向国家安全和供应短缺的出口管制转变的历程，并在二战期间尝试了多边出口管制机制。从美国在殖民地时期、独立前后、内战期间的历史经验来看，出口管制对弱小的国家或者地区的影响巨大。从一战和二战的历史经验来看，有效地对实力雄厚的德国或日本实行出口管制依赖于多国协调出口管制措施的实施。基于二战前对日本的绥靖政策导致珍珠港被偷袭的反思，美国在判定苏联具有明确的扩张倾向后开始对苏联及其他社会主义国家实行系统性的出口管制，从而奠定了二战后美国出口管制的制度基础。
关键词：出口管制经济制裁战略物资中立法

Abstract:Americanmodernexportcontrolpolicieshaveaverylonghistoricalorigin.Inexaminingthedynamicprocessofexportcontrolsintheperiod1660-1949,thispaperfindsthatU.S.exportcontrolpolicieshaveevolvedfromthereactivetotheactive,fromthediplomaticpolicy-basedtonationalsecuritypolicy-basedandsupplyshortage-basedexportcontrols.TheUnitedStateshasmadeanexperimentinmultilateralexportcontrolmechanismsintheSecondWorldWar.FromthehistoricalperspectivesinAmericanColonialTimes,RevolutionandConfederateperiod,andAmericanCivilWar,exportcontrolsareharmfultoweakercountriesorregions.HistoricalexperiencesintheFirst/SecondWorldWarsshowthatmultilateralexportcontrolregimeisnecessarytoweakenthemorepowerfulcountrieslikeGermanyandJapan.AstheUnitedStatesreflectedonthePearlHarbordisastercausedbyU.S.conciliatorypoliciesforJapan,ithastakensystematicexportcontrolmeasuresagainstSovietUnionandotherCommunistcountrieswithascertainedexpansionismtendency.
Keywords:ExportControlEconomicSanctionStrategicMaterialsNeutralityAct

出口管制是指一个国家或者集团为达到特定的政治、军事和经济目的，所采取的限制和禁止某些物资或技术出口的法律和政策措施，往往采取否定贸易特权、刑事诉讼或者没收非法交易的物品等制裁措施来迫使一个国家或者其他国家管辖范围内的个人、公司或者政府机构服从其出口管制的相关规定。1949年《出口管制法》是美国在和平时期出口管制方面制定的第一部全面综合的法律，基于供给短缺、对外政策和国家安全的考虑而对出口实行管制，对美国后来的出口管制政策影响巨大。该法第二节规定：“国会特此宣布，实行必要程度的出口管制是美国出于以下考虑所推行的政策：(a)防止国内稀有物资过度流失，保护国内经济并减少国外正常需求引起的通货膨胀的影响；(b)进一步推行美国对外政策，帮助其履行国际职责；(c)从国家安全的角度出发，对出口货物实施必要的管制也是具有重要意义的。”布鲁斯·E·克拉伯：《美国对外贸易法和海关法》，蒋兆康等译，北京：法律出版社，2000年，。
朗戈（WilliamJ.Long）认为，“美国建立和平时期的出口管制体系与当时的意识形态、美国在国际政治经济结构中的地位以及国内的利益集团有关”。这种观