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《高等运输经济学》课程报告

产业组织理论的新进展与铁路竞争

任课教师：荣朝和教授
博士生：杨涛

北京交通大学经济管理学院报告时间2004年4月
引言
20世纪50年代以来，产业组织理论
的发展经历了由传统产业组织理论TIO
为主导，向新产业组织理论NIO为主导
的转变（植草益，1993）。
同时，受新制度经济学和经济计
量学的影响，出现了“后SCP流派”，以
及TIO与NIO的融合(卡布尔,1994)。
引言
与产业组织理论的发展相对应，各具体
产业部门的理论基础和政策也发生了变化，
其中最富成果的领域是网络型产业。
在对网络型产业的研究中,对电信业研究
相对较多且富有成果。如《电信竞争》(Laf
font，Tirole，2000)；《网络产业：规制与
竞争理论》(张昕竹等，2000)；《电信网络的
经济学分析与规制》(陈代云，2003)。
引言
近年来，国内学者也开始基于网络
经济特性，展开了对运输或铁路的研
究。出现了一些优秀著作，如《西方
运输经济学》(荣朝和，2002)。
但是，总体上，相对于电信业富有
成果的研究而言；对同样属于网络型
产业的铁路行业的研究，就显得相对
不足。
引言

因此，本文首先回顾传统产业组
织理论；然后，介绍并简单评价新
产业组织理论，并附带绍“后SCP
流派”、TIO与NIO的融合；最后，
结合产业组织理论对铁路竞争作简
要的探讨。
传统产业组织理论TIO
产业组织理论的创始人马歇尔，在其《
经济学原理》、《产业经济学》中提出了著
名的“马歇尔冲突”。
为解决此冲突，后继者们在不断的理论研
究和实践中，先后经历了以20世纪50−70年代
以传统产业组织理论(TIO)为主导，和正经历
着20世纪70年代以来以新产业组织理论(NIO)
为主导的时期(植草益，1994)。
传统产业组织理论TIO
同时，还出现了一些影响力相对较小
的其它产业组织理论学派如“后SCP流派”
（卡布尔，1994）、“新奥地利学派”，及
TIO与NIO融合倾向（卡布尔，1994；马丁，
1993）。
首先简单回顾传统产业组织理论中的
哈佛学派、芝加哥学派，以及与芝加哥学
派密切相关的可竞争市场理论。
传统产业组织理论TIO
一、哈佛学派：结构主义
1.代表人物
梅森（Edward·Mason）、贝恩
（JoeS·Bain）、谢勒（F·M·Scherer）
特纳（D·F·Turner）等。
2.代表著作
《产业组织》，贝恩，1958
3.主要观点
“SCP”范式：市场结构→市场行为→
市场绩效。

传统产业组织理论TIO
附：“SCP”范式的形成过程：马歇尔
冲突→有效竞争（克拉克，1939）→SP（
梅森）→SCP（贝恩，1959）→SCP的完善
（谢勒，1970）。
4.简评
（1）贡献：首次建立系统的产业组织
理论体系；开创了跨部门研究为主的经验
性分析方法。
传统产业组织理论TIO
（2）缺陷：缺乏坚实的理论基础；单向
为主的SCP；跨部门经验研究中数据与模型
的内在缺陷。
鉴于哈佛学派理论和政策上的缺陷；在
对其的早期批判中，形成了另一个注重效率
的产业组织学派：芝加哥学派。
附：芝加哥学派在属于TIO还是NIO的问题
存在争议。本文采用植草益（1994）和马丁（1
993）的观点将其归于传统产业组织理论。
传统产业组织理论TIO
二、芝加哥学派：效率主义
1.代表人物
斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨
（Demsetz）、布罗曾（Brozon）、波
斯纳（Posner）等。

2.代表著作
《产业组织》，斯蒂格勒，1968
传统产业组织理论TIO
3.主要观点
⎧C
“P→⎨”：市场绩效→市场行为和
⎩S
市场绩效。

4.简评
（1）贡献：斯蒂格勒对进入壁垒的新
定义、及提出“生存检验方法”；德姆塞
茨对“结构−利润率假说”的检验；开创
微观规制经济学。
传统产业组织理论TIO
（2）缺陷：过多信奉经济自由主义原则。

附：哈佛学派与芝加哥学派的简要比较：
经济哲学差异，理论结构差异，反垄断政策
差异。
附：受芝加哥学派的影响：方法上的新
古典经济学均衡及强调长期分析、政策上的
强调绩效与自由；产生了有影响力的可竞争
市场理论（TheoryofContestableMarkets）。
传统产业组织理论TIO
三、可竞争市场理论
1.代表人物
鲍莫尔（Baumol）、帕恩查（Panzar）
韦利格（Willing）。
2.代表著作
《可竞争市场与产业结构理论》，1982
3.主要观点
假设：进退自由、价格与盈利可观察、
打了就跑。
传统产业组织理论TIO

结论：不存在超额利润、不存在生产
低效率和管理上的X−非效率。
4.简评
（1）贡献：指出了竞争强度的一些潜
在影