通达动力首次公开发行股票网下摇号中签及网下配售结果.pdf

江苏通达动力科技股份有限公司
首次公开发行股票网下摇号中签及网下配售结果公告

保荐人（主承销商）：平安证券有限责任公司

重要提示
1、江苏通达动力科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“通达动力”）
首次公开发行不超过3,200万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]456号文核准。
2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根
据初步询价申报结果，发行人和平安证券有限责任公司（以下简称“保荐人”、
“主承销商”）确定本次发行价格为19元/股，网下发行数量为640万股，占本
次发行总量的20.00%。
3、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2011年4月20日结束。参与网
下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经中审国际会计师事务所有限公司验
资，本次网下发行过程由上海市锦天城律师事务所见证并对此出具了专项法律意
见书。

4、根据2011年4月19日公布的《江苏通达动力科技股份有限公司首次公
开发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视同向参
与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。

一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）的要求，主承销商按照在
中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进
行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销
商做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的29个股票配售对象均按《发行公
告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为44,080万元,有效申购数量
为2,320万股。

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二、网下申购配号及摇号中签结果
参与本次网下摇号配售的有效申购户数为29户，有效申购股数为2，320万股，
配号总数为29个，每一个配售对象配一个号，起始号码为01，截止号码为29。
2011年4月21日（T+1日，周四），发行人和保荐人（主承销商）在深圳市红
荔路上步工业区10栋2楼主持摇号抽签，摇号仪式按照公开、公平、公正的原则
在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证，本次网下摇号配售共有8
个配售对象中签，每一个配售对象获配80万股通达动力股票。
中签号码为：06、22、04、27、18、17、07、28

三、网下配售结果
本次网下发行股数为640万股，有效申购获得配售中签率为27.586207%，申
购倍数为3.6倍，最终向股票配售对象配售股数为640万股。根据摇号结果，股票
配售对象的最终获配情况如下：
序有效申购数量实际获配股数
配售对象名称
号（万股）（万股）

1农银汇理恒久增利债券型证券投资基金8080

2上海浦东发展集团财务有限责任公司自营账户8080

3宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金8080

金丝猴证券投资.瑞园集合资金信托计划（网下配售资
48080
格截至2011年7月24日）
云信成长2007－2号（第一期）集合资金信托计划(网
58080
下配售资格截至2012年4月10日)

6嘉实债券开放式证券投资基金8080

7潞安集团财务有限公司自营投资账户8080

8广州证券有限责任公司自营账户8080

注：配售对象可通过网下发行电子平台查询，如有疑问请配售对象及时与保荐人（主承销商）联系。

四、本次初步询价报价及发行定价情况

1、初步询价报价情况

2011年4月13日至2011年4月15日为初步询价日，发行人和主承销商对

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所有询价对象发出邀请。截至2011年4月15日下午15:00时，主承销商通过深
交所网下发行电子平台系统共收到并确认为有效报价的42家询价对象统一报价

的72个股票配售对象的初步询价报价信息，其具体报价情况如下：
申报价拟申购数量
询价对象名称配售对象名称
格（元）（万股）

渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司自营账户2080

长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司自营账户17.580

东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司自营账户17.580

方正金泉友1号集合资产管理计划（网下配售
方正证券股份有限公司1480
资格截至2015年5月21日）

广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司自营账户20.580

国泰君安证券股份有限公
国泰君安证券股份有限公司自营账户1580
司

宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司自营账户1580

华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司自营账户17.580

国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司自营账户1880

中天证券有限责任公司中天证券有限责任公司自营账户1580

太平