天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)2009年年度报告摘要.pdf

天治核心成长股票型证券投资基金（LOF）
2009年年度报告摘要
2009年12月31日

基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一〇年三月三十一日

天治核心成长股票型证券投资基金（LOF）2009年年度报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证

复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
安永华明会计师事务所为基金财务出具了无保留意见的审计报告。

本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。

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§2基金简介

2.1基金基本情况
基金简称天治核心成长股票（LOF）
基金主代码163503
交易代码163503
基金运作方式契约型上市开放式（LOF）
基金合同生效日2006年1月20日
基金管理人天治基金管理有限公司
基金托管人交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额5,975,437,954.84份
基金合同存续期不定期
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期2007年7月30日
2.2基金产品说明
通过将部分资产投资于品质优良、成长潜力高于平均水平的中小型
上市公司股票，并将部分资产用于复制大型上市公司股票指数（新
投资目标
华富时中国A200指数）的业绩表现，在控制相对市场风险的前提下，
追求中长期的资本增值。
本基金以股票品种为主要投资标的，以“核心－卫星”策略作为股
票投资的总体策略。“核心－卫星”策略是指将股票资产分为核心组
合和卫星组合，核心组合通过跟踪指数进行被动投资，控制投资组
投资策略合相对于市场的风险；卫星组合通过优选股票进行主动投资，追求
超越市场平均水平的收益。本基金的核心组合用于跟踪大型公司股
票指数（新华富时中国A200指数），卫星组合用于优选中小型成长
公司股票。
业绩比较基准新华富时全指×75%＋新华富时中国国债指数×25%
本基金为具有中等风险、中高收益的股票型基金，风险收益特征介
风险收益特征
于大盘平衡型基金和小盘成长型基金之间。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称天治基金管理有限公司交通银行股份有限公司
姓名张丽红张咏东
信息披露负责人联系电话[phone]
电子邮箱[e-mail]@bankcomm.com
客户服务电话4008864800、021-3406480095559
传真[phone]
2.4信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址www.chinanature.com.cn

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基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人的办公场所

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标2009年2008年2007年
本期已实现收益484,223,820.89-3,577,782,825.09258,578,030.10
本期利润1,398,089,925.52-4,242,270,980.92505,467,868.45
加权平均基金份额本期利
0.2067-0.53510.2567
润
本期基金份额净值增长率50.60%-57.31%126.33%
3.1.2期末数据和指标2009年末2008年末2007年末
期末可供分配基金份额利
-0.0740-0.14760.3015
润
期末基金资产净值3,550,169,991.402,969,092,089.827,798,379,303.19
期末基金份额净值0.59410.39450.9241
注1：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收

益水平要低于所列数字。

注2：本期已实现收益指基金本