安全风险分级管控和隐患排查治理制度.pdf

安全风险分级管控和隐患排查治理制度--

安全风险分级管控和隐患排查治理制度

第一章编制目的

第一条为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简
称“双控体系”）前期顺利推进、后期双控体系的正常运行，提高双控体
系的针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，
不断加强和改进安全生产工作，进一步加强我分部的安全风险分级管控、
隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把隐患排查治理
放在事故前面，预防和减少安全生产事故，结合我分部安全生产实际情况，
制定本制度。

第二章编制依据

第二条《中华人民共和国安全生产法》
第三条《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》
第四条《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）
第五条《风险管理原则和实施指南》（GB/T24353-2009）
第六条《铁路安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法》（国铁安
监规[2023]9号）

第三章适用范围

第七条本制度适用于xxx。

第四章安全生产风险管理

第八条风险辨识
（一）风险辨识范围
分部所有施工作业区域，包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。
遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，组织

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对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事
故类型、风险等级等内容的基本信息。
（二）风险辨识方法
在开工前，由分部负责人牵头，工程部组织，安质部、物机部、办公
室、试验室及作业队等部门负责人，按照确定的辨识范围有组织地对分部
全部生产经营活动进行全面系统的风险辨识。
1、生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针
对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有
关的危险源，建立工作危害分析评价记录。
2、针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，
建立安全检查表分析评价记录。
（三）风险辨识步骤
1、发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查
补充完善。
2、在进行危险源识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与
代码》（GB/T13861-2009）的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害
因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如造成火灾和爆炸的因
素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、
窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；
人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的
原因等；
3、辨识风险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的
角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可
造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热
能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、
腐蚀等。

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4、风险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、
起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器
爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；危险源引发的后果包括
人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响信誉、破坏工作环境、
环境污染等。
（四）风险辨识成果
对辨识出的管理类风险源，根据风险辨识、评估与分级管控清单要求，
将分析可能存在的致险因素，及因此造成的后果（风险事件），形成风险
辨识清单。
第九条风险评估
（一）风险评估范围
风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有控制措施的充
分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。对识别出的每项危
险源，均应进行风险评价。
（二）风险评估方法及步骤
分部的风险评价采用风险矩阵法（L·S）评价其风险程度。
风险的数学表达式为：D＝L×S。其中D代表风险值；L代表发生伤
害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。
从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五
个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高
的分值作为其最终的L值，见L、S取值范围及风险判定标准见表1、表2、
表3、表4。

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表1事件发生可能性L判定准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没
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有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有
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控制措施，但未有