2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共200题）

1、基金份额持有人的权利有（）。

A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

B.转让或赎回基金份额

C.决定更换基金管理人、基金托管人

D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

【答案】B

2、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（）。

A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式

B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用
计算方式

D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

【答案】B

3、（）不属于我国基金销售机构的销售策略。

A.产品策略

B.价格策略

C.投资策略

D.促销策略

【答案】C

4、基金合同的重要信息中，不包括()

A.基金持有人大会的召开，议事规则

B.基金份额发售安排信息

C.基金风险提示

D.基金当事人的权利义务

【答案】C

5、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所
有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

【答案】A

6、（2016年真题）下列不可以视为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.失业救济

C.企业年金

D.慈善基金

【答案】B

7、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期
间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。
则王先生净认购金额为（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】C

8、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）

A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的

B.基金投资者依法享受权利并承担义务

C.基金投资者是基金公司的股东

D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

【答案】C

9、ETF的主要特点不包括（）。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购赎回机制

C.被动操作的指数型基金

D.收益保障

【答案】D

10、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（）

A.目的不同
B.对投资人要求不同

C.变现能力不同

D.收益与风险特性不同

【答案】D

11、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

【答案】B

12、（2016年真题）（）的资金划付更快一点。

A.货币市场基金

B.ETF基金

C.LOF基金

D.QDII基金

【答案】A

13、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B

14、下列基金种类中，风险等级最高的是（）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】C

15、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回
款项划出的时间不包括第（）个工作日。

A.2

B.6

C.3

D.8

【答案】D

16、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运
转，以下措施不正确的是（）。

A.应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制
度，确保正确记载经济业务，明确经济责任

B.应当灵活掌握会计制度，如果会计制度与公司利益和投资者权益产生冲突，
要及时、适当调整会计制度和记账方法

C.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确
保基金资产的安全
【答案】B

17、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.需要事先向监管部门申请的事项

D.法规许可的行为

【答案】A

18、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。

A.货币市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.黄金市场

【答案】A

19、公开募集基