2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共45题）

1、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运
作，下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B.私募基金可以投资公募基金份额

C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

【答案】D

2、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

B.基金份额数量不固定

C.一般有一个固定的存续期

D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

【答案】C

3、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析
投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。

A.教育背景

B.投资规模

C.风险偏好

D.对投资资金流动性和安全性的要求
【答案】A

4、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职
责，以下表述错误的是（）。

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项

B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

C.按照规定召集基金份额持有人大会

D.安全保管基金财产

【答案】B

5、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。

A.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的

B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日
投资者申购或赎回的影响

C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化

D.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险

【答案】C

6、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必
须报送的基本信息或材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有
（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、南方保本基金的保本期为（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】C

9、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。

A.金额申购、份额赎回

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】A

10、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工
作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】C

11、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（）。

A.通货膨胀风险

B.汇率风险

C.市场风险

D.利率风险

【答案】B

12、以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系
的是（）。

A.忠诚尽责

B.专业审慎

C.客户至上

D.守法合规

【答案】A

13、证券公司代销基金具有下列（）特点。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

14、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金

C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"

【答案】C

15、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存
在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（）职
权。

A.独立董事

B.监事会

C.总经理

D.股东会

【答案】B

16、（2018年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告
（）披露内部监察工作情况。

A.无须，无须

B.必须，必须

C.必须，无须
D.无须，必须

【答案】D

17、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18、危机处理应遵循的原则是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】C

19、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统
于()揭示。

A.A:次2个交易日

B.B:当日

C.C:次1个交易日

D.D:下1个节假日前

【答案】C

20、（2017年真题）下列关于基金销售相关