《审核人员管理与考核办法》考核办法.pdf

《审核人员管理与考核办法》
考核部分实施细则

为进一步加强审核工作的规范化管理，充分调动审核人员的积极

性和增强考核的客观公正性，保证《审核人员管理与考核办法》的顺

利实施，确保审核的有效性，特制定《审核人员管理与考核办法》考

核部分实施细则。具体内容如下：

一、调整和重新明确审核劳务费标准

根据公司2006年020号文件的规定，考虑到审核组长和专业审

核人员的责任和义务，按照责、权、利相适应的原则，决定对于该文

件中的第三条（即审核劳务费标准）作部分调整和重新明确。

（一）、调整部分审核劳务费标准

1、增加文审费

（1）初审三体系100元/次

两体系90元/次

单体系80元/次

（2）复评三体系60元/次

两体系50元/次

单体系40元/次

（3）扩大范围30元/次

2、调整审核组长津贴

级别审核员担任审核组长时，按以下标准执行：

（1）初审/复评
50人（含50人）以下每个企业/51人（含51人）以上每

个企业：

三体系350元/500元

两体系250元/400元

单体系150元/300元

（2）监审

三体系350元/每个企业

两体系250元/每个企业

单体系150元/每个企业

3、调整审核费

级别审核员（含审核组长）实施审核时，按以下标准执行：

具备专业的级别审核员承担专业审核300元/人.日

具备专业的级别审核员不承担专业审核200元/人.日

非专业级别审核员200元/人.日

（二）、重新明确部分审核劳务费标准

1、验证审核员承担验证时340元/人.日

2、技术专家160元/人.日

3、实习审核员参加审核为积累审核经历，不享受审核劳务费。

4、整合型体系审核劳务费标准：

（1）、三体系审核劳务费

具备所审核项目三体系级别审核员，按审核人日数核算；

具备所审核项目两体系级别审核员，按审核人日数的70％核算；
具备所审核项目单体系级别审核员，按审核人日数的50％核算。

（2）、两体系审核劳务费

具备所审核项目两体系级别审核员，按审核人日数核算；

具备所审核项目单体系级别审核员，按审核人日数的50％核算。

5、承担第一阶段（需两阶段审核的体系，第一阶段原则上安排1～

2人日，QMS审核合并在第二阶段进行）、预审核、初访、补充审核

及跟踪验证任务的审核人员，不享受审核组长津贴，按照第（一）条

第3款的规定执行。

6、承担见证项目审核时，审核组长和组员在原有劳务费基础上每

个见证项目增加100元。

7、审核劳务费应扣除个人收入调节税，扣税工作由公司统一办理，

审核组长只按实际审核劳务费做好劳务费单即可。

（三）、所有的审核劳务费在企业已付款，审核资料通过且考核完毕

后，按考核结果发放。

二、问题分类

审核人员在审核期间（指从受领审核任务至上交审核资料的时

间）所出现的问题主要分两类：

1、经稽查、抽查、检查、监察、举报、信息反馈等渠道发现审

核人员在审核期间的违规行为或问题（称为违规问题，下同）；

2、对于经技术质量部审查完结并归档的审核资料，对其中的问

题（称为资料问题，下同）按A、B、C三类划分：

A类：不影响认证决定的公正性、真实性和有效性，需要审核员今后
注意和改进的一般问题；

B类：影响认证决定的有效性，需要审核员或审核组长补充审核的问

题；

⑴文审不到位，存在较大问题需要修改文件；

⑵删减的条款不正确，需进行补充审核；

⑶关键过程识别不全面、不正确，需要对关键过程进行补充审核；

⑷对需要确认的过程（7.5.2）识别不正确，要对确认进行补充

审核；

⑸重要环境因素识别不完全，需要补充的；

⑹重大危险源或危害识别不完全，需要补充的；

⑺对重要环境因素、重大危险源或危害控制的证据不充分，无法

证明受审核企业进行了控制并达到了规定要求，需要进行补充审

核的；

⑻适用法律法规识别不全，需要补充的；

⑼没有收集到足够证据证明产品实物质量符合规定要求，要补充

证据的；

⑽没有收集到充分的生产现场关键过程和需确认的过程控制的

证据以证明过程受控，需补充审核的；

⑾没有足够的证据证明设计开发过程控制符合规定要求，要进行

补充的；

⑿对适用法律法规的执行情况无合规性评价证据要补充相关内

容的；
⒀审核员现场核实企业合法经营和相应的法律法规地位是否符

合要求，有问题及时向公司有关部门反映解决。

⒁对收集守法证据的有关规定：环境复杂程度为一级、危险源和

风险等级为一级的企业要守法证明和检测报告；二级的要守法证

明，必要时要检测报告。

C类：影响认证决定的公正性、真实性，触及到认可委28号文件中

红黄线的问题；

⑴审核计划和审核资料中没有安排专业审核员或不