财政学 第1章 市场失灵和财政职能.ppt

第一章市场失灵与财政职能本章重点：
本章主要介绍政府与市场的关系、财政职能。重点掌握政府与市场的关系；公共物品的基本特征；财政作为一种以政府为主体的分配活动所具有的职能。第一节政府和市场一、市场：市场效率和市场失灵
（一）市场与市场效率
市场：是指在无数个买者与卖者的相互作用下形成的商品交易机制。
完整市场系统的组成：家庭、企业和政府。
市场是一种结构精巧且具有高效率的商品交易机制，即有效率的经济运行机制。
帕累托效率标准。
（二）市场失灵
市场配置效率是以完全自由竞争作为严格假设条件的，而现实市场并不具备这种充分条件。一旦前提不能充分满足，就会出现“市场失灵”——“价格信号失真”，价格不能反映市场中供求双方力量对比的真实运动。
市场失灵就是市场没有能够发挥高效率地配置资源的作用。经济学界称之为市场机制自身固有的缺陷。市场失灵的主要表现:
1.自然垄断
2.外部效应与公共物品
3.信息不充分和不对称
4.收入分配不公
5.宏观经济调控
二、政府：政府干预和政府干预失效
（一）政府的经济作用
西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种混合经济（mixedeconomy），混合经济主要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号来引导资源配置，同时也存在多种形式的政府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与宏观经济目标的经济模式。
市场经济是主要通过市场的供给与需求形成的价格来决定资源配置问题的经济模式。在市场经济体制下，市场和政府共同构成社会资源配置体系。即资源配置的两种方式：
市场市场价格实现资源配置
政府（财政）财政收支实现资源配置（二）政府干预程度和干预手段
政府干预程度：是和政府规模相联系的，而政府规模一般是以财政支出（或财政收入）占GDP的比重来表示。
几种模式：
“新自由主义”市场模式：（１）政府集中的GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、铁路等垄断行业，以英国为代表。（２）GDP达30%以上，经济运行的自由度较大，以美国为代表。
“社会市场经济”模式：政府集中的GDP相对较低，但高于美国，将自由竞争机制和一套完整的社会政策相结合，以德国为代表。
“高福利国家”模式：政府集中的GDP达60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福利负担，以北欧国家为代表。
“亚洲模式”：政府集中的GDP为20%上下，一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政府计划、发展战略、产业政策引导和控制市场的运行，以日本为代表。
政府干预手段可以概括为：
1.立法和行政手段
2.组织公共生产和提供公共物品
3.财政手段

干预是为了活着

市场失灵为政府的介入或干预提供了必要性和合理性的依据。（三）政府干预失效
市场需要政府干预，但政府干预并非总是有效的，也存在政府失灵（governmentfailure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏观经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的政策。政府干预失效的原因和表现：
1.政府提供信息不充分甚至失真
2.政府决策失误
3.寻租行为
4.政府职能的“越位”和“缺位”
三、公共物品和公共需要
（一）公共物品（publicgoods）
此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个消费者i都可以支配公共物品的总量xn+j；（2）公共物品在个人之间是不可分的。1.公共物品（publicgoods)
指由政府部门提供的、用来满足社会公共需要的物品和服务。
两大特征：一是非排他性（non-excludability）,指无法排除他人从公共物品获得利益；二是非竞争性（non-rivalness）,指多一个消费者引起的社会边际效用成本为零。
此外，外部效用（externalities）和效用的不可分割性（non-divisibility），也是公共物品的重要特征。
免费搭便车现象（freerider）
即免费享用公共物品的利益。
经济学中把不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者。
公共物品的非排他性意味着可能形成免费搭便车现象。2.私人物品（privategoods）
是与公共物品相对应的。私人物品是用来满足个别人需要的物品和服务。
通过市场有效率地加以分配。3.区分公共物品与私人物品的标准
排他性和非排他性
竞争性和非竞争性
4.混合物品
兼有公共物品和私人物品的性质。
类型：
具有非竞争性又具有排他性，如桥梁。
具有不充分的非竞争性和排他性，如花园。（二）公共需要（publicwants）
公共需要的概念：相对于私人个别需要而言的，包括政府执行其职能以及某些社会职能的需要。
公共需要的基本特征：总体性、非排他性、非等价交换、物质手段是征税和收费。
公共需要是共同的，但又是历史的、特殊的。第二节财