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第四讲负外部效应及其矫治

一．关于负外部效应的一般理论
1．负外部效应的含义与后果。
（1）负外部效应的实质就是社会边际成本大于私人边际成本。所谓私人边际成本（ＰＭＣ）就是指由行动者或决策者自己承担的那部分成本。而由别人被动承担的那部分边际成本就是相应的该单位行动带来的负外部效应，经常称之为边际损害（ＭＤ）或称外部成本，所以边际社会成本（ＳＭＣ）就等于边际私人成本加边际损害。假定私人边际收益（ＰＭＲ）等于社会边际收益（ＳＭＲ）

（2）对负外部效应的准确理解，应该把握以下三点：一是负外部效应一旦产生，意味着该效应没有在双方的市场交易价格中得到反应，或者甚至双方根本不存在市场交易关系，因此，负外部效应的出现意味着双方在该方面的交互作用是非市场的；二是不能认为所有的非市场交互行动都会产生负外部效应，只有当经济主体为了自己的利益而不顾他们的行为给别人带来的不利影响时，才会产生负外部效应。当经济主体为了自己的利益而不得不考虑自己的行为给别人带来的不利影响时，即便行为依然有不利影响，但是不会有外部效应（故不能把外部效应等同于不利影响，只有当承受不利影响而又不能得到补偿，才会存在负外部效应）。三是负外部效应具有很大的主观性。

（3）负外部效应是政府干预经济、社会的最主要的理由之一，但是这只是提供了政府干预的必要条件，而非充分条件。（人们通常总是从负外部效应角度理解公共利益）

2．在负外部效应矫治（通常称之为“内部化”）中必须澄清的错误观念：A认为人们完全不应该给他人制造负外部效应，即建立一个零外部效应的社会。正确的理念是我们应该使负外部效应保持在社会最优水平；B一旦谁制造了负外部效应，谁就应该负责。正确的理念是我们应当意识到在许多场合负外部效应是相互的。

二．科斯定理
1．掌握科斯定理的预备知识之一：产权（Ｐropertyrights）
（1）产权是一项在没有自由自愿契约的情形下产权所有者有权单方面决定做什么的权利。不过中国人在理解产权时习惯于把它理解成关于某个资产、事物、资源的权利，其实它只是关于在某种情形下人们有没有权利做某件事的权力。

（2）产权的配置与社会惯例、法律有关，而且经常随时间而改变。

2．一个例子：设私人边际收益与社会边际收益相等，而且是常数；设私人边际成本低于社会边际成本，即企业给邻居带来了损害，而且私人边际成本与社会边际成本均是随着企业产量水平的提高而提高。无疑，社会最优的产量水平由社会边际收益曲线与社会边际成本曲线的交点所决定，该产量水平记为。

（1）讨论情形一，企业拥有产权：
A如果完全由企业自由地决定产量，则企业基于利润最大化的追求会决定生产，即出现过度生产（原因是什么？）。尽管过度生产会增加企业的利润，但是对于社会则是福利的净损失（在图上找出过度生产带来的总损害、企业利润的总增加额、社会福利的净损失）

B能否通过不需要政府干预、借助自愿市场契约的方法实现社会最优结果？
无疑，企业和邻居之间存在互利的交易机会——邻居向企业支付补偿价格（实质上就是邻居购买企业的产权），该交易契约的总成交价格位于以下区间，下限是不得低于企业过度生产带来的利润，上限是不能高于过度生产带来的负外部效应总额。总成交价格的具体大小取决于双方的讨价还价能力。只要符合上述条件，交易双方的福利均会改进。
只要双方充分利用具有帕累托改进性质的互利交易机会，则该自愿市场契约将推动企业提供社会最优的产量水平（思考：在以下还存在互利交易机会吗？该交易契约有没有将负外部效应减少到零？）

（2）讨论情形之二，邻居拥有产权：
A如果缺乏双方的自愿协商，则邻居通过充分行使产权，将选择产量水平0，以规避所有的损害，即禁止企业生产。这个结果也是低效率的，因为出现了社会福利的净损失（在科斯看来，邻居的这种行为无疑又给企业带来了负外部效应，因为损失的社会净福利正好也就是企业的生产者剩余或利润，故有负外部效应是相互的一说）。

B能否通过双方的自愿交易改善上述状况，实现社会最优结果？
无疑，企业和邻居存在互利的交易机会——企业向邻居支付补偿价格（实质上就是企业购买邻居的产权），该交易的总成交价格位于以下区间，下限是恢复社会最优产量给邻居带来的损害，上限是企业从恢复社会最优产量中获得的利润。总成交价格的具体大小取决于双方的讨价还价能力。只要符合上述条件，交易双方的福利均会改进。
只要双方充分利用具有帕累托改进性质的互利交易机会，则该自愿市场契约将推动企业提供社会最优的产量水平（思考：在以上还存在互利交易机会吗？），该交易契约允许存在一定的负外部效应，然而对交易双方以及社会均是有利的。

3．上述案例分析表明：只要双方能够达成自愿交易契约，无论产权配置给谁，均能够实现资源配置的帕累托最优，但是不同的产权配置将影响收入在双方的分配状况。故科斯定理可以表述为：