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EPC模式业主和承包商的风险分担和项目实施要点（转）

（2010-03-0509:31:23）
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杂谈
EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对国际EPC项目的实施要点
EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对

EPC模式是指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程项目的设计、设

备和材料的采购、施工及试运行，提供完整的可交付使用的工程项目的建设模式。

一、EPC模式下业主的风险

1.项目定义不准确

在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主要对

这些内容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程建设过程

中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投资额增加和工

期延长要由业主来承担责任。

2.选择承包商不当

鉴于EPC项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主要求合

同总价和建设工期固定，潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，技标人的减少很

可能使业主无法选择到最合适的承包商。同时，如果没有综合考虑承包商类似工程

的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可能导致业主错误地选

择了承包商。如果选择的承包商不能很好地完成工程项目，业主不得不在工程建设

过程中更换承包商，蒙受重大的损失。

3.工程建设过程中的风险

在FIDIC的银皮书（EPC/交钥匙工程合同条件）中规定，业主只承担合同执行

中因自身违约，业主变更项目的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更以及不

可抗力的风险。除此之外，EPC项目总承包合同中确定的合同价格和建设工期将不能

调整。

业主违约包括业主在执行合同中履约时间不当和履约瑕疵。在合同执行中,如果
工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行合同规定的义
务产生影响,合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费用和工期的增
加，也就是说，这部分风险一般应由业主来分担。

根据FIDIC银皮书，不可抗力属于业主风险。对于自然力作用的不可抗力，如

地震、台风、火山爆发等，业主只承担工期延长的风险；对于自然力作用以外的其

他不可抗力，业主既要承担对承包商履行合同义务造成的工期延长的风险，同时又

要承担费用增加的风险。而在工程实践中，业主为了保护自身利益，往往不愿意在

合同中列入业主风险条款，即使承包商要求把不可抗力的风险作为业主风险，业主

也有可能尽量缩小不可抗力的定义范畴。

二、业主风险的应对

1.准确地定义项目业主在招标时只给出了项目的预期目标、功能要求和设计标

准。对于这些原则要求业主应尽可能做到全面和准确，避免出现错误和遗漏，这样

承包商才能够充分理解业主的要求，尽量避免或减少在工程建设过程中发生不必要

的合同变更。

2.选择合适的承包商承包商必须有足够的能力完成整个项目的设计、采购、施

工任务，其投标报价和承诺工期必须满足业主的要求，同时还要承担工程建设过程

中可能发生的绝大部分的风险。

为了选择合适的承包商，业主应给投标人提供足够的时间和资料，让投标人仔

细研究业主的要求，进行初步方案设计，全面评估项目风险，使投标人确认是否有

能力来承担EPC项目的工程建设任务。

业主选择承包商时，可以从几个方面对投标人进行评价：对业主要求的理解；

以往类似工程的业绩和经验；财务状况；现有的工程负荷；设计能力；设备材料的

采购渠道和采购能力；项目管理能力和相关经验；投标报价和工期；其他相关资

源。

3.严格履行合同在工程建设过程中，业主应严格按照合同履约，如及时向承包

商提供现场，及时审核承包商文件，按照付款计划表及时支付工程款。另外，业主

应尽可能减少因自身原因，造成的费用增加和工期延长，以确保按照预期可接受的

投资额和工期完成工程项目建设。

三、EPC模式下承包宵的风险

1.盲目参与投标

在EPC模式下，投标人在投标时要花费相当大的费用和精力，其投标费用可能
要占整个项目总投资的0.4－0.6%。如果在没有多大中标把握的情况下盲目参与投

标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。EPC项目

比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，

即使中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。

2.合同文件存在缺陷

一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也要由承包商来承承担。除了预期目

标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责之外，承包商要对合同文件的准确

性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾

等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延

长的责任。

3.工程建设过程中的风险在工