合规风险自评估报告风险评估报告(优质8篇).docx

合规风险自评估报告风险评估报告(优质8篇)

随着社会不断地进步，报告使用的频率越来越高，报告具有语言陈述性的特点。报告的格式和要求是什么样的呢？下面是小编带来的优秀报告范文，希望大家能够喜欢!
合规风险自评估报告篇一
文档要求：
(1)封面：
x公司x项目公共安全风险评估报告(上空8行居中，宋体二号加黑)
编制：(部门或人员，楷体三号加黑)
审核：(部门或人员，楷体三号加黑)
批准：(部门或人员，楷体三号加黑)
上报单位名称(楷体三号加黑，并加盖公章)
编制时间(楷体三号加黑)
正文内容：
一、项目基本情况(一层标题为黑体三号加黑)
1.业主和甲方情况(二层标题为楷体三号加黑)
(正文内容为仿宋三号加黑)
大概样式：
信息技术风险评估年度风险评估文档记录
风险评估每年做一次，评估日期及评估人员填在下表：
目录
1前言...................................................
系统描述.............................................
3风险识别................................................
4.控制分析...............................................
5.风险可能性测定.........................................
6.影响分析...............................................
7.风险确定...............................................
8.建议...................................................
9.结果报告...............................................
1.前言
风险评估成员：
评估成员在公司中岗位及在评估中的职务：
风险评估采用的方法：
系统描述
it系统的描述、图解和网络架构，包括全部的系统组件、链接系统组件的通信链接和相关的数据通信和网络：
图1—it系统边界图
描述了信息的流动往返于it系统，包括输出和输入到it系统和其它接口
图2—信息流程图
3.风险识别
脆弱性识别被识别的脆弱性：
威胁识别被识别的威胁：
被识别的威胁列于表c
表c威胁识别
风险识别被识别的风险：
在表d中是脆弱性和威胁性风险识别方法
表d脆弱性、威胁性和风险
4.控制分析
在表e中是it系统的现行安全控制措施与计划安全控制措施。
表e安全控制
表f风险—控制—因素的相关性
风险序号123456
风险总结控制措施的相关性&其它因素
5.风险可能性测定
在表g中定义了可能性的等级
表g风险可能性定义
表h风险可能性等级
风险序号
123456789101
风险总结
风险可能性评估
风险可能性等级
风险序号
123456
风险总结
风险可能性评估风险可能性等级
6.影响分析
表i：评估风险影响的等级
表i风险影响的等级定义
表j风险影响分析
用于确定影响的等级的过程描述：
7.风险确定
表k：确定全面的风险等级的标准
表k总体风险评估矩阵
风险系数:低(1to10);中(10to50);高(50to100)
表l总体风险评级表
用于确定总体风险等级的过程描述：
8.建议
表m：对表d中被识别的风险的建议
表m建议
9.结果报告
图示1风险评估矩阵
合规风险自评估报告篇二
广东省农村信用社合规风险管理指导意见
第一条目的
为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范、化解合规风险，确保全省农村信用社（以下简称“农信社”）的安全稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理法和中国银行业监督管理委员会制定的商业银行内部控制评价试行办法、商业银行合规风险管理指引及其广东监管局制定的广东银行业金融机构合规建设指导意见等规定，结合农信社实际情况，特制定本指导意见。
第二条合规与合规部门
本指导意见所指的“合规”，是指农信社的所有经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致。
本指导意见所指的法律、规则和准则是指适用于农信社经营管理活动的法律法规、监管规定、行业自律规定、市场惯例、农信社内部管理规章制度以及诚实守信等职业道德准则。
合规部门是农信社内部设立的识别、评估、通报、监测、咨
2第七条理事会的合规职责
（一）审议批准农信社的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）确保农信社战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审；
（三）确保农信社建立适当的合规绩效考核、问责（免责）