初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则.pdf

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北京联合智业认证文件

UI认审制[2021]113号

初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细那么

1.目的

为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，标准审核人员按确定或调整的审核任务安排有

效方案与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质

量和客户的满意度，为认证客户提供良好效劳，特制定本细那么。

2.原那么
2.1客观公正的原那么：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业标准和公司制度要求为
根底，按实际情况筹划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不
偏不倚的对待相关各方；
2.2有法必依、防微杜渐的原那么：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修
改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其开展下去的原那么。
2.3合理方案、精准有效的原那么：按审核任务的安排准确而合理的方案审核活动，确保初次认证审核、监督审核
与再认证工程审核高质进行，有效控制审核过程的原那么。
2.4严格管理、躲避风险的原那么：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认
证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原那么。
2.5耐心慎言、客户致上的原那么：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心
解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原那么。

3.适用范围

适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系的初次审核〔包括一阶段、二阶段〕，监督审核、再

认证审核的方案与审核过程的控制。

4.概念
4.1初次管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少局部第一阶段审核活动在客户的场所进行，应
实现如下目标：
〔1〕审核客户的管理体系文件；
〔2〕评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；
〔3〕审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识
别情况；

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〔4〕收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况〔如客户运作
中的质量、环境、法律因素，相关的风险等〕；
〔5〕审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；
〔6〕结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为筹划第二阶段审核提供关注点；
〔7〕评价客户是否筹划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核
做好准备。
4.1.2第二阶段第二阶段审核评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，第二阶段审核应在客户的现场进行；
审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一
致。
4.2监督监督审核是认证机构定期对获证客户管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视，并考虑获证客户
及其管理体系的变更情况；监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起筹划，
以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任。
4.3再认证再认证审核是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适
宜性，以评价获证客户是否持续满足相关管理体系标准或其他标准性文件的所有要求。

5.职责

5.1董事长

负责本细那么的批准。

5.2总经理

5.2.1负责本细那么的终审；

5.2.2负责认证决定的签发或授权签发。

5.3主管领导

5.3.1负责本细那么的初审；

5.3.2负责审核工作的指导、监督与协调。

5.4各市场部门

负责提供认证工程申请资料。

5.5审核部

5.5.1负责本细那么的拟制、实施、修订与监督执行；

5.5.2负责申请评审；

5.5.3负责审核方案筹划与实施的组织和管理。

5.6审核组长

5.6.1负责审核方案的编制；

5.6.2负责组织现场审核，并反应问题与相应信息；

5.6.3负责编制审核报告；
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5.6.4负责不符合的跟踪验证。

5.7审核员

5.7.1负责实施现场审核，并反应问题与相应信息；

5.7.2必要时，负责开出不符合报告。

5.8认证决定部

负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证的决定。

6.初次认证审核的要求

6.1一阶段现场审核的内容和重点

6.1.1评价受审核方的运作场所和现场的具体情况：

〔1〕