初次认证审核监督审核与再认证审核工作细则样本.doc

北京联合智业认证有限公司文献UI认审制[]113号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作规定，规范审核人员按拟定或调节审核任务安排有效筹划与实行初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。2.原则2.1客观公正原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必要以法律法规、行业规范和公司制度规定为基本，按实际状况策划与实行认证审核，不搀杂个人主观意愿，也不为她人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚对待有关各方；2.2有法必依、防微杜渐原则：指针对行业主管部门、公司提出规定，严格执行，并依照实际需要完善和修改；针对不符合规定思路、事宜或在不符合规定状况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去原则。2.3合理筹划、精准有效原则：按审核任务安排精确而合理筹划审核活动，保证初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程原则。2.4严格管理、规避风险原则：指要按照既定制度、原则规定认真仔细地加以管束，并从严负责贯彻初次认证审核、监督审核与再认证审核过程控制工作，消除、减少风险，保护审核过程免受风险影响原则。2.5耐心慎言、客户致上原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户需求和提出疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点原则。3.合用范畴合用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系初次审核（涉及一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核筹划与审核过程控制。4.概念4.1初次审核：管理体系初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实行。4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少某些第一阶段审核活动在客户场合进行，应实现如下目的：（1）审核客户管理体系文献；（2）评价客户运作场合和现场详细状况，并与客户人员进行讨论，以拟定第二阶段审核准备状况；（3）审查客户理解和实行原则规定状况，特别是对管理体系核心绩效或重要因素、过程、目的和运作辨认状况；（4）收集关于客户管理体系范畴、过程和场合必要信息，以及有关法律法规规定和遵守状况（如客户运作中质量、环境、法律因素，有关风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源配备状况，并与客户商定第二阶段审核细节；（6）结合也许重要因素充分理解客户管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户与否策划和实行了内部审核与管理评审，以及管理体系实行限度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。4.1.2第二阶段审核：第二阶段审核评价客户管理体系实行状况，涉及有效性，第二阶段审核应在客户现场进行；审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达到一致。4.2监督审核：监督审核是认证机构定期对获证客户管理体系范畴内有代表性区域和职能进行监视，并考虑获证客户及其管理体系变更状况；监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系审核，并应与其她监督活动一起策划，以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满足规定保持信任。4.3再认证审核：再认证审核是确认管理体系作为一种整体持续符合性与有效性，以及与认证范畴持续有关性和适当性，以评价获证客户与否持续满足有关管理体系原则或其她规范性文献所有规定。5.职责5.1董事长负责本细则批准。5.2总经理5.2.1负责本细则终审；5.2.2负责认证决定签发或授权签发。5.3主管领导5.3.1负责本细则初审；5.3.2负责审核工作指引、监督与协调。5.4各市场部门负责提供认证项目申请资料。5.5审核部5.5.1负责本细则拟制、实行、修订与监督执行；5.5.2负责申请评审；5.5.3负责审核方案策划与实行组织和管理。5.6审核组长5.6.1负责审核筹划编制；5.6.2负责组织现场审核，并反馈问题与相应信息；5.6.3负责编制审核报告；5.6.4负责不符合跟踪验证。5.7审核员5.7.1负责实行现场审核，并反馈问题与相应信息；5.7.2必要时，负责开出不符合报告。5.8认证决定部负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证决定。6.初次认证审核规定6.1一阶段现场审核内容和重点6.1.1评价受审核方运作场合和现场详细状况：（1）在文献审查基本上通过与重要管理者和有关人员交流，重要场合走访，如一阶段不去现场时需与受审核方采用电话交流方式：①理解受审核方组织机构、职能、产品/服务；②理解活动和过程地区、场合（含周边状况）分布、距离，特别是与重要环境因素/重要危险源关于风险状况：a.注册地与经营地址状况；或b.不在同一地址部门（车间、仓库、销售部）有几种；或c.不在同一地址分场合（分厂、子公司、分公司）有几种；或d.暂时/流动场合有几