提高项目合规管理水平-增强员工合规操作意识.docx

提高项目合规管理水平?增强员工合规操作意识摘要在经济发展进入新常态和高质量发展要求的大背景下，加强合同内控管理、构建内控管理体系、有效防范各类风险，对于建立完善现代企业制度、促进企业健康持续发展具有重要的现实意义。本文对项目合规管理中存在的相关问题和风险进行分析总结，就如何规范管理以及防范各类风险提出若干举措。关键词法治合规管理风险防范一、世界范围内项目合规概述PMI（ProjectManagementInstitute，美国项目管理学术组织）是成立于1969年的国际性学会，由研究人员、学者、顾问和经理组成，是全球性的项目管理知识与智囊中心，是全球项目管理的权威机构。全球PMI成员都在为探索科学的项目管理体系而努力，作为世界工厂、基建强国，中国的项目管理者以PMBOK为圣经、以取得PMP认证为职业荣光。中国企业从20世纪70年代前的完全不考虑经济效益，经过市场竞争的残酷洗礼，成了以营利为目的的经济组织。对于世界组织及发达国家提出的“企业要有道理的约束”的理念，感觉到了别扭，于是就有了陷阱说与阴谋论，通过选择性的遵循、技巧性的躲避，以自身利益来选择遵循的国际规则。在项目管理领域也奉行同样的实用主义，导致各种怪相时有出现。案例：公司委任的总承包项目经理W，因为在企业内部寻求支持时未被认同，于是向业主投诉，恳请业主向A公司发出谴责函。业主根据W提供的线索及理由，向A公司发出正式公函，明确提出A公司怠于行使总包商职责，已违反合同约定，要求A公司立即纠正，否则将采取进一步的措施。使A公司陷入极其尴尬被动的局面，而W毫不以此為耻，反而自诩是为了项目利益采取了策略。项目经理因受企业法人委托而产生，被企业委托作为项目代表人，“受人之托，忠人之事”是做人起码的道德操守。尊重规范是指对自己、他人以及托付给自己的各种资源引起高度关注。托付的资源包括人力、资金、声誉、他人的安全以及自然和环境资源。A公司项目经理W公然损害委托人公司形象、构陷委托人违约的行为，不仅违反了起码的道德操守，而且是对PMBOK《道德规范和职业行为准则》的公然践踏。中国企业既然引进PMBOK作为自身的项目管理体系，就应该在注重工作体系的引进外，将工作体系赖以生存的基石也消化引进。二、当前项目合规管理中存在的主要问题及风险（一）公司内部各层面的合同规范管理意识不强、法制观念淡薄合规规范管理意识不强、法制观念淡薄是项目合规管理存在诸多问题的重要因素。主要体现为企业对合规管理宏观层面缺乏整体规划，战略意识不强，体制机制不健全，在公司、部门和个人3个层面普遍存在重视程度和认识程度不足的问题。主要包括：企业对合规管理缺乏内控建设和评价的整体规划;对合规管理的重视程度不够，体现在机构设置不健全、管理人员配置和管理经费投入不足等方面;对企业外部经济和法律环境变化不敏感;合同集中管理力度不够，存在多头管理或部分合规管理盲区;合同签订过于随意，没有审查部门;合规管理制度缺失或不健全，存在权责不分明、分工模糊现象，缺乏沟通与协作;不按合同办事，甚至不签订合同，自我保护意识不强。（二）合同签订环节的法律风险合同作为双方意思一致的表现形式，当双方发生争议或纠纷时，合同文本就成为关键的证据。因此，作为合规管理的源头，合同签订环节的管理尤为重要。合同签订环节存在的主要问题有：在合同签约前缺乏对合作方资质的审核或审核不严;受制于对方的规模、自身的迫切需要等因素，合同签订过程中双方的地位实质不平等;合同文本不规范，实质内容不完善，存在格式条款问题;合同条款细则约定不明确，出现意思混淆不清等现象;工程项目中“黑白合同”问题;先斩后奏、合同倒签现象;合同与公司预算或规划脱钩;合同签章不规范、合同内部审批程序过于烦琐、签订的授权审批权限不明确等问题。这些问题可能会导致合同无效或被撤销，增加公司履约风险，给合同双方带来不必要的经济和名誉损失。（三）合规管理其他环节存在的问题除上述问题外，企业在合同档案管理、风险评估与规范、人员管理、信息化管理等方面普遍存在问题。例如，合同档案未得到集中统一管理、合规管理部门及人员不专业、未建立合同信息化管理系统、对合规管理缺乏监督评价和信息反馈等，在一定程度上会影响企业合同的规范管理，影响企业经营管理效益。三、提高项目合规管理水平、增强员工合规操作意识的若干举措（一）提升对依法合规管理合同重要性的认识，增强风险防范意识企业领导应高度重视合同规范化管理的必要性和重要性，增强风险防范意识，将规范管理与风险防范转化为自觉行为;加强对合规管理内部控制体系建设的宏观把控，建立健全项目合规管理规则制度，做到有章可循，加大在机构设置、人员配置、经费等方面的投入;加强合同法制宣传培训教育，强化全体员工特别是合同归口管理部门和人员的法律意识和风险防范观念，培养全面合规管理理念;不断总结合规管理中存在的