2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附.pdf

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2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投
资顾问）考试历年真题摘选附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)
下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。

Ⅰ营业成本／平均存货

Ⅱ(流动资产-存货)／流动负债

Ⅲ营业收入／平均流动资产

Ⅳ流动资产／流动负债
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

2.(单项选择题)(每题1.00分)
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。

Ⅰ接受他人委托从事证券投资

Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

Ⅲ向委托人承诺证券投资收益

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Ⅳ中国证监会禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

3.(单项选择题)(每题1.00分)
从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A.责令改正
B.移送司法机关
C.罚款
D.行政处罚

4.(单项选择题)(每题1.00分)
下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
A.对证券价格预测精度较高
B.能够把握证券市场短期走势
C.应用图形直观表示
D.能够把握证券市场长期走势

5.(单项选择题)(每题1.00分)
以下关于旗形的说法，正确的有（）。

Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周

Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

6.(单项选择题)(每题1.00分)
下列属于积累者特点的是（）。

I担心财富不够用，致力于积累财富

II命运论者，不担心财务保障

III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱

IV从不向人借钱，也不循环信用
A.I、III
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、III、IV

7.(单项选择题)(每题1.00分)
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下列不属于行业分析的是（）。
A.分析行业的业绩对证券价格的影响
B.分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响
C.分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响
D.分析区域经济因素对证券价格的影响

8.(单项选择题)(每题1.00分)

行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行
业分为()。
A.增长型行业、周期型行业、衰退型行业
B.初创型行业、成长型行业、衰退型行业
C.增长型行业、周期型行业、防守型行业
D.幼稚型行业、周期型行业、衰退型行业

9.(单项选择题)(每题1.00分)
（）是行业成熟的标志。
A.技术上的成熟
B.产品的成熟
C.生产工艺的成熟
D.产业组织上的成熟

10.(单项选择题)(每题1.00分)
通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是()。
A.电子信息
B.钟表
C.太阳能
D.石油冶炼

11.(单项选择题)(每题1.00分)
根据投资目标不同，证券组合可以划分为()。
A.国际型、国内型、混合型等
B.收入型、增长型、指数化型等
C.激进型、稳健性、均衡型等
D.保值型、增值型、平衡型等

12.(单项选择题)(每题1.00分)
在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是()。
A.黑色预警法
B.蓝色预警法
C.红色预警法
D.橙色预警法

13.(单项选择题)(每题1.00分)
评价企业收益质量的财务指标是（）。
A.长期负债与营运资金比率
B.现金满足投资比率
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C.营运指数
D.每股营业现金净流量

14.(单项选择题)(每题1.00分)
证券投资顾问业务的原则包括（）。

I独立客观

II依法合规

III诚实守信

IV保密原则

V公平维护客户利益
A.I、II、III、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.I、II、III、IV、V

15.(单项选择题)(每题1.00分)

（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格
变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。
A.利率
B.凸性
C.期限
D.久期

16.(单项选择题)(每题1.00分)
在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为()时，利率变动对投资机构的流动性没有影响。
A.正值
B.负值
C.零
D.大于等于零

17.(单项选择题)(每题1.00分)
保险规划的主要功能是()。
A.获取收益
B.转移和规避风险
C.资产增值
D.融资

18.(单项选择题)(每题1.00分)
一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于()。
A.股票型基金
B.股票
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C.混合型基