资产管理计划份额转让业务操作指南.pdf

深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务操作指南目录一、概述............................................2二、申请............................................2三、办理程序........................................5四、投资者适当性.....................................7五、信息披露........................................8六、资管计划的展期和终止.............................8七、业务联系........................................9附件1：关于为××资产管理计划提供份额转让服务的申请.10附件2：资产管理计划信息申报表......................11附件3：关于××资产管理计划份额转让展期的申请.......15附件4：关于××资产管理计划份额终止转让的申请.......16二〇一三年九月1特别说明：本指南仅为方便证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司（以下简称“管理人”）在本所办理资产管理计划（以下简称“资管计划”）份额转让业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。本所保留对本指南的最终解释权。一、概述证券公司或其资产管理子公司设立集合资管计划、专项资管计划，基金管理公司或其资产管理子公司为特定多个客户设立特定资管计划（限一对多专户和专项资管计划）的，可以向本所申请为其设立的资管计划提供份额转让服务。二、申请管理人向本所申请为资管计划提供份额转让服务的，该资管计划应当已经获得批准或经过备案，并已成立。（一）申请材料管理人应当向本所提交以下材料：1、申请书（附件1）；2、资产管理计划信息申报表（附件2）；3、对于中国证监会予以核准的，应当提交核准文件，对于2备案的，应当提交已完成备案的相关证明文件；4、资管计划合同、资管计划说明书和资管计划风险揭示书范本；5、资产托管协议；6、具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；7、登记托管证明文件。申请人应保证申请材料的内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（二）信息申报表填报要求管理人在填写《资产管理计划信息申报表》时应注意：1、计划类型包括但不限于：类资产证券化型、定向增发型、股票质押型、对冲套利型、多空型、类公募基金型（如债券型、货币型等）、其他；2、份额类型包括但不限于：母份额和子份额，优先级和次级，同级多种份额（以数字或字母区别）等，转让属性为转让或仅用于登记清算、申赎。如为母份额和子份额关系，则母份额可以申赎、拆分，不可以转让，子份额可以转让、合并，不可以申赎；3、单笔最低转让数量如果不填，系统将默认为1000份，低于1000份的申报将认定无效；如果填具体的数值，则可根据份额进行差异化设定，即同一资管计划下的不同份额既可以填相同3数值，也可以填不同数值。例如，计划包含A、B两类份额，可以将其单笔最低转让数量统一设定为10万份，则两类份额单笔申报低于10万份都将被认定无效；也可以A份额填10万份，B份额填1万份，此时，A份额低于10万份的申报将被认定无效，B份额低于1万份的申报将被认定无效；4、转让基数的填报规则与单笔最低转让数量相同。如果不填，系统将默认为1000份，超过单笔最低转让数量的部分必须为1000份的整数倍；如果填具体的数值，则超过单笔最低转让数量的部分必须为所填数值的整数倍；5、报价类型目前仅支持现金；6、转让参考价格：由资管计划说明书或合同约定，例如最近交易日的估值；7、转让区间：由资管计划说明书或合同约定，例如转让参考价格的上下10%、20%；8、申报用交易单元代码只能填写一个，且为证券公司已配置到综合协议交易平台的自用A股交易单元。资管份额的转让申报必须通过该交易单元进行，同时，其他业务可共用该交易单元；9、会员特指证券公司。管理人为证券公司的，管理人全称无需填写；10、管理人为证券公司资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司的，申报用交易单元代码、会员简称、会员代码应填写委托的证券公司的交易单元代码、会员简称和会员代码。4（三）提交方式及格式要求1、申请材料应当逐项标明序号，压缩为一个电子文件，以“××公司××资管计划份额转让申请材料×年×月×日”为文件名，通过本所“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交，提交时填写的公文标题与文件名相同。2、上述材料中，第1、2项应当加盖管理人公司公章。除第4项外，均应当