北京天一众合科技股份有限公司信息披露管理制度.pdf

信息披露管理制度

北京天一众合科技股份有限公司
信息披露管理制度

（股份代码430089）

二零一一年六月

1

信息披露管理制度

北京天一众合科技股份有限公司
信息披露管理制度

第一章总则

第一条为加强北京天一众合科技股份有限公司（以下简称“公司”）的

信息披露管理工作，确保及时、准确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权
人及其他利益相关人的合法权益，根据《公司法》、《股份进入证券公司代办股
份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》（以
下简称“《信息披露规则》”）以及《公司章程》之规定，结合本公司实际情
况，制定本制度。

第二条本制度所指信息披露是将对公司股份报价转让价格可能产生重大

影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布，
并送达中国证券业协会。

第三条信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公开、公平、

公正原则。

第四条公司董事会及董事保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚

假、严重误导或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

第五条公司董事会秘书是信息披露管理工作的责任人。

第二章信息披露的内容、范围格式和时间

第六条公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。

第七条公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报

告。公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。
年度报告应包括以下内容：
2

信息披露管理制度
（一）公司基本情况；
（二）最近两年主要财务数据和指标；
（三）最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；
（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告
期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；
（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；
（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预
案和重大事项介绍；
（七）审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目
的附注。

第八条公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内，以书面

和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：
(一)年度报告全文；
(二)审计报告；
(三)董事会决议及其公告文稿；
(四)推荐主办券商要求的其他文件。

第九条公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露

半年度报告。半年度报告应包括以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）报告期的主要财务数据和指标；
（三）股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；
（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告
期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系；
（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；
（六）董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预
案和重大事项介绍；
（七）资产负债表、利润表、现金流量表及主要项目的附注。

第十条半年度报告的财务报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应

3

信息披露管理制度
当经会计师事务所审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
（二）拟在下半年进行定向增资的；
（三）中国证券业协会认为应当审计的其他情形。

财务报告未经审计的，应当注明“未经审计”字样。财务报告经过审计的，若
注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见，公司应说明注册会计师出具标准
无保留意见的审计报告；若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见，公
司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。

第十一条公司应在董事会审议通过半年度报告之日起两个报价日内，以

书面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露：
（一）半年度报告全文；
（二）审计报告（如有）；
（三）董事会决议及其公告文稿；
（四）推荐主办券商要求的其他文件。

第十二条公司召开董事会、监事会、股东大会会议，应在会议结束后两

个报价日内将相关决议报送推荐主办券商备案。决议涉及第十三条相关事项的应
披露。

第十三条公司出现以下情形之一的，应自事实发生之日起两个报价日内

向推荐主办券商报告并披露：
（一）经营方针和经营范围的重大变化；
（二）发生或预计发生重大亏损、重大损失；
（三）合并、分立、解散及破产；
（四）控股股东或实际控制人发生变更；
（五）重大资产重组；
（六）重大关联交易；
（七）重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁、重大担保；
（八）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；
（九）董事长或总经理发生变动；

4

信息披露管理制度
（十）变更会计师事务所；
（十一）主要银行账号被冻结，正常经营