天津股权交易所申报文件内容与格式指引.doc

天津股权交易所股权挂牌交易申报文件内容与格式指引第一条为规范股权挂牌交易申报文件的内容与格式，根据《天交所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法》、《天津股权交易所传统行业板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所科技创新板挂牌公司准入暂行规定》等规定，特制定本指引。第二条申请股权在天津股权交易所（以下简称“天交所”）挂牌交易的股份有限公司（以下简称“拟挂牌公司”）应按照本指引的要求制作和报送申报文件。第三条本指引规定的申报文件目录是对股权挂牌交易申报文件的最低要求。根据审查需要，天交所可以要求拟挂牌公司和相关中介机构补充文件。申报挂牌前进行定向私募的，应按照天交所规定在股权挂牌交易申报文件中增加有关内容。第四条申报文件一经接收，非经天交所同意，不得增加、撤回或更换。第五条拟挂牌公司报送申报文件应提交原件一份、复印件七份。拟挂牌公司不能提供有关文件原件的，应由拟挂牌公司盖章，保证与原件的一致性。第六条申报文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。申报文件首页应加盖拟挂牌公司公章，并在文件侧面加盖骑缝章。第七条拟挂牌公司应根据专家审核委员会对申报文件的反馈意见提供补充材料。相关中介机构应对反馈意见相关问题补充出具专业意见。第八条申报文件分三册，分别为审核类、备查类及登记托管类；每册应包括封面、扉页、目录、正文；章与章之间应另起一页，文件中的页码应与目录中的页码相符。第九条申报文件的封面和侧面应标有“××（股权简称）挂牌申报材料”、“审核类/备查类/登记托管类”、“第×册共三册”字样，扉页应标明申报挂牌公司、保荐机构、报价商以及相关中介机构联系人姓名、电话、传真等联系方式。第十条申报文件应采用标准A4纸张打印（复印件正反面打印），采用深蓝色双孔文件夹装订（申报文件原件不需要装订）；第十一条未按本指引要求制作的申报文件，天交所不予接收。第十二条本指引由天交所负责解释。第十三条本指引自发布之日起施行。附录：《天津股权交易所股权挂牌交易申报文件目录》附录：《天津股权交易所股权挂牌交易申报文件目录》第一册审核类文件目录（传统行业板块、矿业板块）第一章公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件1-1股权挂牌交易申请公司简表1-2公司董事会关于股权挂牌交易的决议1-3公司股东大会关于股权挂牌交易的决议第二章公司股权挂牌交易说明书2-1公司股权挂牌交易说明书第三章保荐机构关于股权挂牌交易的文件3-1保荐意见书及持续督导方案第四章报价商关于股权挂牌交易的文件4-1报价方案第五章会计师关于股权挂牌交易的文件5-1财务报表及审计报告5-2内部控制鉴证报告及自我评价报告第六章律师关于股权挂牌交易的文件6-1法律意见书第七章公司的设立文件7-1公司的企业法人营业执照7-2发起人协议7-3公司最新章程第八章其他文件8-1有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函8-2公司全体董、监、高承诺书8-3公司所在地金融监管部门备案意见第一册审核类文件目录（科技创新板块）第一章公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件1-1股权挂牌交易申请公司简表1-2公司董事会关于股权挂牌交易的决议1-3公司股东大会关于股权挂牌交易的决议第二章公司股权挂牌交易说明书2-1公司股权挂牌交易说明书第三章公司创新成长报告（/及经营管理计划）3-1公司创新成长报告3-2管理团队与核心技术人员情况说明3-3公司经营管理计划（区域市场适用）第四章保荐机构关于股权挂牌交易的文件4-1保荐意见书及持续督导方案第五章报价商关于股权挂牌交易的文件5-1报价方案第六章会计师关于股权挂牌交易的文件6-1财务报表及审计报告6-2内部控制鉴证报告及自我评价报告第七章律师关于股权挂牌交易的文件7-1法律意见书第八章公司的设立文件8-1公司的企业法人营业执照8-2发起人协议8-3公司最新章程第九章其他文件9-1有关消除或避免同业竞争的协议以及公司控股股东和实际控制人出具的相关承诺函9-2公司全体董、监、高承诺书9-3公司所在地金融监管部门备案意见第二册备查类文件目录第一章公司股权挂牌交易说明书摘要1-1公司股权挂牌交易说明书摘要第二章保荐机构关于股权挂牌交易的文件2-1保荐机构工作报告第三章律师关于股权挂牌交易的文件3-1律师工作报告第四章公司的设立文件4-1发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件第五章关于股权挂牌交易相关协议5-1保荐协议5-2报价协议第六章其他文件6-1产权和特许经营权证书6-2纳税情况说明6-2-1主要税种纳税情况的说明6-2-2主管税收征收部门出具的两年及一期公司纳税情况的证明6-3公司生产经营和投资项目符合主管部门要求的证明文件6-4重要合同6-4-1重要商务合同6-4-2重大关联交易协议第七章公司相关内控制度文件7-1会计管