专项规章新规制度之内控新规制度建设情况报告.docx

内控制度建设情况汇报【篇一：企业内控制度建设工作情况汇报】企业内控制度方面基础情况说明4月14日一、制度体系基础情况：截至到现在，企业内部制订并仍有效、在沿用规范性文件（含各类管理措施、实施细则、工作步骤）累计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包含干部管理、薪酬及绩效管理、职员教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。今年年初，根据集团“连续改善管理”目标要求和本身开展“制度实施年”工作所需，企业对之前出台规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止意见。60份规范性文件中，企业将其中仍可沿用45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度实施年”工作提供基础；另外对其中12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。二、制度实施情况及相关方法：总体上来说，以“制订好”和“实施好”为根本，经过近两年多措并举方法，企业在制度实施力方面有了较大改观，突出表现在中层管理团体、基层职员对集团、企业各方面管控要求、管控目标更明白，对规章制度具体内容掌握比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目标运作、一项工作推进，小到一支笔、一件工具购臵，全部能根据集团和企业要求去处理。采取具体方法：总来说把握了以下标准：1、集团有明确要求，按集团要求实施；2、集团没有明确要求，按企业已经有要求实施；3、集团、企业全部没有明确要求，由企业会议集中商讨一个方案，权限范围内按方案实施，权限范围外报集团审批同意后实施。1、抓好制度“制订”步骤：一是要求出台制度要简练、适用、有效。企业近两年推出各项管理要求，文字上基础上没有“穿衣戴帽”废话，全部是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强实质性内容。二是要求制度要有相正确稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了确保制度严厉性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时经过“必需会签”步骤，避免“各自为政”、互不通气，确保制度之间不发生冲突或遗漏。三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制订过程中要实现集团—企业—分企业—职员自我管理多个步骤无缝联结、全方面对接，使企业规章制度实施规范化、长久化。制度草案确定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目标一是要对制度内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独序列编号，确保企业内控规则体系一致性、整体性。2、抓好制度“实施”步骤：一是成套整理了集团近两年下发规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面规章制度也汇编成册，提供更为直观书面版。二是清理、完善了企业内控制度。将之前推出45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于及以后年度出台规章制度，企业将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成通例，方便查阅。三是抓好集团、企业两个层面规章制度宣贯培训，让干部职员在正确掌握这些规范性文件同时，在实际工作中能践行到位。经过培训抓制度实施，是以来企业为提升规章制度规范、有效实施关键举措。企业要求，对集团、企业出台规范性文件，相关工作对口部门必需事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义基础上，要立即组织系统宣贯培训。在培训师资选择上，现有集团职能部门领导、企业领导负责讲课，也有企业职能部门责任人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富部门职员负责讲课；在培训内容选择上，我们依据轻重缓急，结合季节性关键工作，有放矢选择内容，确保学习培训和一个时期关键工作尽可能挂钩，以增强学习效果；在培训方法选择上，现有全员轮训集中学方法，也由自上而下、从企业到班组分层分批分散学方法；在具体讲课方法上，现有制度条款具体解读，也有结合日常实际、图文并茂案例分析。从今年4月份开始，企业对全员学习轮训进行了统一安排：30天学一个专题，每个月3期（每七天四晚），职员分批分期参与，确保每个职员每个专题全部学到。总体上来说，在规章制度培训上我们一直把握着两点：一是要有实际效果，将制度关键点、关键内容正确传达给职员，让职员心中有数；二是要经过培训，让职员感受到集团和企业制度文化气氛，从大层面上领会到集团和企业目前在做什么、怎么做，以后准备做什么、怎么做。经过这些有实效学习培训，我们想让职员在接收、掌握、利用这些规章制度同时，更能够让职员所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和企业发展理念上来，这是一件很有意义事。四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度实施力度，把“调整观念、转变作风