专项规章新规制度之内控新规制度整改报告.docx

内控制度整改汇报【篇一：部门内部控制自评及缺点整改汇报-】xxxxx内部控制自评及缺点整改汇报依据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）控制目标和管控关键，我们对截至12月31日内部控制有效性进行了自查。一、设研所内部控制体系建设本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。内部管理制度步骤由小组责任人负责各自小组组员日常工作安排、出差、考勤及工作情况考评，再由本部门责任人统一开会了解各个小组工作开展情况。内部控制体系建设包含以下多个方面：（1）进行内部培训，营造良好内控气氛，包含管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务步骤等内容。形成重制度、重程序良好工作气氛。（2）研发组织建设关键关键点包含研发组织、研发步骤体系、劳动价值表现、职业生涯计划、团体文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个职员能够各司其职，相互配合，共同实现整体使命和目标。（3）技术专业按电气行业特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程统计分为项目管理、技术开发管理、步骤管理、市场管理。（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并经过市场管理、项目管理、技术开发管理、步骤管理等进行贯通，分清了战略侧关键，分清了各专业职能分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所职责范围和层次、深度。二、本部门内部控制评价依据本自评汇报意在依据财政部等五部委联合公布《企业内部控制基础规范》及《企业内部控制评价指导》要求，依据总厂《内部控制评价暂行措施》，结合本部门关键经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至12月31日内部控制设计和运行有效性进行评价。三、本部门内部控制评价范围及自查关键内容本部门严格根据财政部等五部委联合公布《企业内部控制基础规范》及《企业内部控制评价指导》要求，依据总厂《内部控制评价暂行措施》，结合本部门关键经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至12月31日内部控制设计和运行有效性进行评价。（一）内部控制评价包含以下工作程序：（1）成立评价工作组，制订评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控业务骨干组成评价工作组，制订评价工作方案。评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织和分工、进度安排和费用预算等相关内容。（2）公布评价通知。评价通知包含评价依据、评价范围、评价方法、评价工作组成名单及联络方法、需要配合事项。（3）开展自我评价工作。单位内部根据评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价汇报，在要求时间内报送评价工作组。（4）开展现场检验测试工作。评价人员根据工作分工，综合利用部分访谈，统计实施评价工作内容。评价工作组责任人对评价工作底稿进行了严格审核。（5）汇总评价结果，编制内部控制缺点汇总表。评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺点汇总表。（6）制订缺点整改方案。依据内部控制缺点表，按职责分工制订了缺点整改方案。（7）编制内部控制评价汇报。评价工作组依据内部控制评价，编制内部控制评价汇报。（8）内部控制缺点整改和检验。认真落实内部控制缺点整改方法，有内部控制部门对内部控制缺点整改情况进行督促和检验。（二）关键自查业务（1）工程设计磨煤机控制柜、plc、变频器控制柜工程设计，包含工程周期、工程造价、工程质量方面进行考察。（2）产品调试产品调试包含电能质量产品调试和消弧线圈调试，内容包含调试环境、安全调试、调试隐患等方面。（3）新产品开发新产品开发包含有源电力滤波器、无功赔偿器和智能消弧线圈项目标开发工作。内容包含开发周期、资金投入、技术结果、设计工艺等方面。（4）现场服务现场服务关键是出差调试人员在出差期间碰到问题，包含出差效率、服务满意情况。四、发觉内部控制缺点及认定情况结合自查情况，我们发觉汇报期内存在2个内部控制缺点，其中设计缺点2个，运行缺点0个。分别为：（1）研发周期过长研发周期过长造成项目标领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。（2）技术趋势判定错误技术趋势判定错误，对新产品市场成熟度估计过早，技术转换成本和产业化实施效益较慢。五、改善提议及对应改善方法（1）针对设计缺点研发周期过长本部门整改具体内容是：增加研发团体力量，计划在本年度改善本缺点由各项目组长负责任务分配及研发计划。（2）针对技术趋势判定错误，对新产品市场成熟度估计过早，技术转换成本和产业化较慢，首先在新产品开发早期做好准备工作，本方法实施由各组长率领全组组员和教授共同讨论分析，于本年度完成。六、内部控制自查结论经过自查，汇报期内，本部门对纳入自查范围业务和事项均已建立了内部控制，并得以有效实施，达成了总厂内部控制目标，不存在重大缺点，现有通常缺点也已进