建设工程索赔与反索赔的探讨.doc

目录1概述.11.1索赔的含义11.2索赔的性质11.3索赔和反索赔21.4索赔和变更的关系31.5索赔的处理原则32索赔事项及内容52.1索赔事项52.1.1业主原因导致的索赔52.1.2承包商原因导致的索赔62.1.3共同风险导致的索赔..72.1.4因意外风险和不可预见因素导致的索赔..82.1.5合同文件导致的索赔..82.2索赔内容..92.2.1由于业主、工程师的原因以及二者独立承担的风险导致的索赔事件,工期索赔和费用索赔均成立.92.2.2由于共同风险导致的索赔,工期索赔成立,费用索赔自理102.2.3由于承包商的原因以及承包商独立承担的风险,所导致的延期,工期索赔、费用索赔均不成立.113索赔的证据与依据...113.1索赔证据的基本要求..113.2索赔的依据..124费用索赔及工期索赔的组成及计算方法.....134.1费用索赔..134.1.1费用索赔的组成134.1.2费用索赔的计算原则....144.1.3费用索赔的计算方法..174.2工期索赔..174.2.1共同延误下的工期索赔的处理原则..174.2.2工期索赔的计算方法..185索赔策略及管理的主要措施...225.1索赔策略..225.1.1收集索赔证据、编写索赔文件..225.1.2严格按索赔程序进行..235.1.3掌握正确的索赔程序及时提出索赔..245.1.4采用单项索赔..275.1.5费用索赔应采用分项索赔..275.1.6索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生..275.2索赔管理的主要措施.....295.2.1提高业务能力..295.2.2提高工程项目管理水平....295.2.3诚心覆约，兑现合同承诺，营造宽松的索赔环境....295.2.4搞好索赔立项，注重策略和方法....305.2.5密切跟踪，及早解决索赔..305.2.6索赔激励机制..30结束语..31参考文献..321概述1.1索赔的含义索赔有较广泛的含义，它是索要、索付的意思，可以概括为如下3个方面：(1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。(2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求。(3)承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。承包商提出索赔要求有它的必然性。因为在每项工程承包过程中采取哪种形式的合同是业主决定，每个合同的具体条文是站在业主立场上编写的，承包商即使在决标前的谈判中也只能是在个别条款上使业主作出某种让步。再加上承包商在激烈的投标竞争中以较低价格得标，实施过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的威胁之下，他必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险。因此，也可以说索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理再分配。1.2索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚,索赔属于正确履行合同的正当权利要求.索赔方所受到的损害,与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系.导致索赔事件的发生,可以是一定行为造成,也可能是不可抗力事件引起可以是对方当事人的行为导致的,也可以是任何第三方行为所导致.索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决,若双方无法达成妥协时,争议可通过仲裁解决.1.3索赔和反索赔索赔是双方面的，一般称"索赔"指承包商向业主的索赔。而"反索赔"指业主向承包商的索赔。这是因为与承包商向业主的索赔相比较，业主向承包商的索赔具有以下2个特点：(1)发生的频率要低得多。业主扣留承包商在现场的材料和设备，没收履约担保来弥补损失的现象是比较少见的。业主除了要向承包商按期付款、提供施工现场和负相应的协调管理责任外，还要承担许多社会环境、自然条件变化等风险，而这些风险又不是业主可以预先加以控制的。而承包商则不同，他的义务是按合同要求进行施工，只要施工技术和管理不出大的漏洞，能如期按质、按量完工，一般不太容易违约。(2)在向承包商的索赔处理中业主处于主动地位，他可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵；从滞留金中扣款补偿损失；因承包商严重违约不得不中止合同时，业主可用履约保函从银行中得到补偿，甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时，则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那里得到补偿，承包商处于较被动的地位。即使双方分担风险的合同，尽管合同准备非常细致，条款内容严谨全面，承包商和业主在实施过程中也非常守信誉，但实施过程中或多或少总会出现签约以前所没估计到的，或双方无法控制的事件发生，因此，总要出现索赔与反索赔。业主对承包商的反索赔策略，着眼于对损失的防止和挽回