农商行反洗钱档案管理办法模版-.docx
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农商行反洗钱档案管理办法(试行)第一章总则第一条为规范农商行(含农村商业银行、农村合作银行,下同)反洗钱资料、客户身份资料和交易记录保存行为,促进反洗钱档案工作规范化、制度化、科学化,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规,特制定本办法。第二条本办法适用于农商行各级信用社和营业机构。第三条本办法所称的营业机构,是指为客户办理各种银行结算账户、提供支付结算、资金汇划、代收代付、资产保管功能等业务的基层营业网点(包括支行、分行、信用社、分社、储蓄
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农商行反洗钱档案管理办法(试行)第一章总则第一条为规范农商行(含农村商业银行、农村合作银行,下同)反洗钱资料、客户身份资料和交易记录保存行为,促进反洗钱档案工作规范化、制度化、科学化,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规,特制定本办法。第二条本办法适用于农商行各级信用社和营业机构。第三条本办法所称的营业机构,是指为客户办理各种银行结算账户、提供支付结算、资金汇划、代收代付、资产保管功能等业务的基层营业网点(包括支行、分行、信用社、分社、储蓄
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农商行反洗钱档案管理办法(试行)第一章总则第一条为规范农商行(含农村商业银行、农村合作银行,下同)反洗钱资料、客户身份资料和交易记录保存行为,促进反洗钱档案工作规范化、制度化、科学化,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规,特制定本办法。第二条本办法适用于农商行各级信用社和营业机构。第三条本办法所称的营业机构,是指为客户办理各种银行结算账户、提供支付结算、资金汇划、代收代付、资产保管功能等业务的基层营业网点(包括支行、分行、信用社、分社、储蓄
农商行反洗钱管理办法模版.docx
XXXX农村商业银行股份有限公司反洗钱管理办法第一章总则第一条为规范本行反洗钱工作,防止违法犯罪分子利用本行从事洗钱活动,保障本行资金安全,根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规,结合本行实际,制定本办法。第二条名词定义本办法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及
农商行反洗钱管理办法(试行)模版-.docx
农商行反洗钱管理办法(试行)第一章总则第一条为建立健全农商行(含农村合作银行,农村商业银行)反洗钱工作内部管理机制,明确反洗钱工作岗位职责,规范反洗钱工作程序,保障全省农商行反洗钱工作协调有序的进行,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等有关规章制度及相关规范性文件,制定本办法。第二条本办法所称反洗钱,是指为了