私募融资类财务顾问协议模版.docx

PAGE\*MERGEFORMAT11合同编号：私募融资类财务顾问协议____________________________公司xx银行股份有限公司______行年月日甲方：法定地址：邮政编码：法定代表人（负责人）:乙方：xx银行股份有限公司行法定地址：邮政编码：负责人:甲乙双方本着“平等自愿、诚实守信”的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下协议：第一条财务顾问业务背景甲乙双方愿在甲方通过各类银行理财、信托计划、券商资管、保险资管等私募形式（不含基金）、或通过融资租赁等非传统形式的融资活动中建立业务合作关系，甲方决定聘请乙方担任其私募融资财务财顾问，提供本协议约定下的财务顾问服务。第二条财务顾问的服务内容在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方协调、组织相关资源和其他机构为甲方提供第项（请选择服务项目序号，可根据实际情况进行增减）财务顾问服务：1.根据甲方需要，乙方提供私募融资过程中的专项咨询服务，包括最新行业情况、产品介绍、宏观经济、国家有关政策规定等；2.根据甲方实际经营、资金需求、财务状况等实际情况，为甲方设计个性化的私募融资方案并编制私募融资计划书，包括且不限于总体方案、推进步骤、可行性分析、交易结构、时间表、资金募集方式、定价方式、成本预测、税务安排、会计处理方法等；3.乙方可利用自身资源、渠道、信息等，根据甲方需求为甲方寻找、选择、确定合适的出资方/投资者，为甲方进行融资推介、协助甲方与潜在出资方/投资者进行沟通；4.根据实际需要，乙方可为甲方推荐并协助甲方选择相关中介机构并协调中介机构开展工作，包含且不限于协调中介机构关系、推进工作进程、提出建议、召开协调会等；5.乙方可协助甲方根据出资方/投资者的要求完成对甲方的尽职调查、业务及财务分析、项目盈利预测、以及后续谈判、签约等，并协助向投资者进行信息披露等工作；6.应甲方要求，乙方可根据甲方的生产经营和财务状况，在符合相关规定的前提下，通过自有资金或受托管理的客户资金为甲方提供融资服务（需在财务顾问费之外另行收费）；7.双方约定的其它服务事项：。第三条甲乙双方的工作方式根据需要，双方成立工作服务团队，负责本协议的履行以及相关协调工作；2．乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。3．根据甲方需求，乙方将指定专业人员全程参与项目的有关工作。4．甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方工作服务团队成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。第四条服务期限乙方为甲方提供本协议约定的服务内容的期限自本协议生效之日起至年月日止。第五条甲方的权利及义务1.甲方的权利（1）甲方对乙方提供的顾问服务建议有审议、修改和最终决策的权利。（2）甲方有权要求乙方对甲方提供的有关资料予以保密。2.甲方的义务（1）甲方有配合乙方工作、为乙方提供乙方所需的必要文件、资料的义务，甲方应保证其提供给乙方的文件和资料是真实、合法、准确、完整、及时和有效的；（2）甲方应为乙方项目人员参与项目提供必要的办公场所和办公条件，以保证乙方项目人员履行本协议约定的职责；（3）甲方有依据本协议规定向乙方支付有关费用和报酬的义务。（4）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。（5）甲方在本协议履行过程中应遵守相关法律、法规，不得有损坏乙方名誉及利益的行为发生。（6）乙方提供给甲方的财务顾问服务仅作为甲方的参考意见，甲方应对乙方提供的顾问服务建议进行独立判断，独立决策，并自行承担由此产生的风险。第六条乙方的权利及义务1.乙方的权利（1）根据乙方向甲方提供财务顾问服务需要，乙方有权了解甲方的财务、债务、股权、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况。（2）乙方有权依据本协议规定，收取财务顾问服务费用。2.乙方的义务（1）乙方应在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供高质量财务顾问服务。（2）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，并有权根据项目需要向其他中介服务机构披露，也有权向xx银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。第七条费用的支付与收取本协议签订后个工作日内，甲方应向乙方支付财务顾问费人民币万元（金额大写）。甲方应将以上费用付至乙方指定的以下账户：账号：户名：开户行：甲方理解并同意：即使甲方的融资方案未按计划实现，甲方也不应迟延或拒绝按本协议约定支