银行理财资金设立之信托计划投资增资扩股资金监管协议模版.doc

PAGE\*MERGEFORMAT10协议编号：增资扩股资金监管协议AA信托公司XX银行股份有限公司DD支行CC公司【】年【】月【】日甲方：AA信托公司地址：法定代表人：乙方：XX银行股份有限公司DD支行地址：负责人：丙方：CC公司地址：法定代表人：鉴于：1、甲方为一家经批准成立并合法存续的信托公司，作为XX银行理财产品所募集的资金设立信托计划(以下称“本信托”)的受托人，有权以自己的名义按照本信托的信托文件管理运用信托财产。2、XX银行股份有限公司XX分行将其所发行的XX银行理财产品所募资金信托给甲方设立本信托，并作为本信托受益人按照信托文件的约定享有信托受益权及其他相关权利。同时，乙方有权配合甲方共同对丙方的资金使用情况进行监管，丙方同意，接受甲方、乙方对其资金使用情况的监督，但乙方参与监管的行为并不意味乙方承担信托文件项下信托义务和责任，也不意味着免除或削弱甲方承担信托文件项下的信托义务和责任。3、丙方为甲方增资扩股的目标公司，同意接受甲方与乙方对其的监管。4、根据甲方与丙方及丙方的原股东于【】年【】月【】日签订的《增资扩股协议》（编号为）（以下简称“《增资扩股协议》），甲方拟以信托资金元人民币（RMB）向丙方增资，具体以增资确认书的约定为准，增资完成后，甲方将持有丙方的相应股权。5、为确保本信托项下信托财产安全，甲、丙两方同意将增资扩股资金存入丙方在乙方处开立的监管账户，并由甲乙双方共同监管。依照有关法律法规，甲、乙、丙三方经协商一致订立本协议，以昭信守。一、关于甲方、乙方对丙方的增资扩股资金监管1、甲方将依据《增资扩股协议》及其附件《增资确认书》的约定，将对丙方的增资扩股资金划入丙方在乙方指定银行开立的账户（以下称“监管账户”）：开户行：XX银行股份有限公司DD支行账户名：CC公司账户号：2、乙方对监管账户的监管期限自本信托成立之日起至本信托终止之日止。3、监管账户内资金应完全用于项目。4、监管期间，丙方的资金使用须经甲乙双方审核，丙方应同时向甲方、乙方提交以下用款申请材料，甲方对丙方提供的材料进行审核，如认为丙方的资金用途符合本协议约定的，应向乙方发出书面划款指令：（1）书面用款申请；（2）款项用途的相关协议、合同等文件。5、甲方应对丙方提交的相关材料与项目的XX进度和前期计划表是否一致进行审查。经审查，甲方认为丙方提交的用款申请不符合要求的，应拒绝出具划款指令；认为符合要求的，应向乙方发出书面划款指令（附件2）。6、甲方收到丙方的用款申请后，应在2个小时内将相关资料传真至乙方，并应以电话方式确认乙方已收到甲方传真的相关资料。相关资料应包括但不限于甲方收到申请的时间、丙方申请用款的金额、款项用途，以及款项用途涉及的相关协议、合同的名称或内容概要等。甲方认为丙方的用款申请符合要求的，应向乙方出具书面划款指令。书面还款指令应由甲方以特快专递或派专人送达的方式提供给乙方。7、甲方应指定其内部操作人员，乙方按照甲方指定操作人员出具的有效指令办理划款事宜。甲方指定操作人员的授权委托书格式附后（附件1）。8、对于甲方出具的划款指令，乙方有权利但无义务根据其收到的相关资料进行再次复核，如乙方认为该资金的用途与本协议约定不一致的，乙方有权拒绝执行甲方的划款指令，甲、丙两方承诺不提出任何异议。二、关于甲方、乙方对丙方的其他监管甲方、乙方对丙方的监管范围及权限。1、丙方承诺在本协议约定的监管期限内，如向第三方提供担保的，应事先征得甲、乙两方的书面同意。2、在本协议约定的监管期限内，丙方如实施以租赁、承包、联营、托管等方式进行产权、经营权交易；以房屋、机器设备等固定资产或商标、专利、专有技术、土地使用权等无形资产入股或对外投资；以出售、出租、转让或以其它方式处置其全部或部分的资产的，应事先征得甲方、乙方双方书面同意。3、在本协议约定的监管期限内，丙方应积极配合并自觉接受甲方、乙方对其生产经营和财务活动的不定期的检查、监督，并按照甲方、乙方的要求提供财务报告、必要时有权查阅支出凭证、财产清单等相关材料。4、在本协议约定的监管期限内，丙方如发生重大诉讼或仲裁、对丙方的任何强制执行等足以影响或减损丙方资产价值的所有重大情形，丙方应在事件发生后的5个工作日内书面通知甲方及乙方。5、在本协议约定的监管期限内，如丙方除甲方外的其他股东将所持有的股权转让、质押的，应事先征得甲方、乙方双方书面同意；6、如丙方除甲方外的其他股东所持有的股权被查封、冻结，丙方应在被查封、冻结之日起10日内书面通知甲方及乙方。7、甲方、乙方有权随时实地调查上述项目的实际进展情况，丙方应予以配合。8、丙方确认，已经完全知悉并认可甲方、乙方对丙方的监管范围与权限，同时丙方应就甲乙双方对丙方的监管行为给予充分的配合。三、丙方的承诺与保证1、接受甲方、乙方的资金监管及其他监管