建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷统计表-审计部-豆柴文库

建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷统计表-审计部.doc

附件6：内部控制评价缺陷统计表公司名称：xx集团西南分公司年度：xx年业务流程名称关键控制数量缺陷类别缺陷等级缺陷种类备注设计缺陷运行缺陷一般缺陷重要缺陷重大缺陷财报缺陷非财报缺陷物资报表管理流程311编制人：审批人：日期：单位盖章：注：在相应的栏目中填写认定缺陷的数字。

2024-05-27

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建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部.docx

/NUMPAGES2建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部评价单位：建设工程公司评价时间：2021年6月评价对象：物资报表评价人员：审计部评价目的：检查物资报表是否存在内部控制缺陷，提出整改意见，并跟踪整改情况。评价内容：根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指南》的要求，对建设工程公司的物资报表进行了内部控制评价，并提出了以下缺陷及整改意见：1.对于物资的分类和计量方法不明确，导致物资报表计

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建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部.docx

/NUMPAGES2建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部评价单位：建设工程公司评价时间：2021年6月评价对象：物资报表评价人员：审计部评价目的：检查物资报表是否存在内部控制缺陷，提出整改意见，并跟踪整改情况。评价内容：根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指南》的要求，对建设工程公司的物资报表进行了内部控制评价，并提出了以下缺陷及整改意见：1.对于物资的分类和计量方法不明确，导致物资报表计

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建设工程公司物资报表内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表-审计部.doc

附件5：内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表公司名称：xx集团西南分公司年度：xx年序号所属流程内控缺陷描述内控缺陷类型缺陷等级风险及影响所属部门公司管理层回复整改措施整改情况1物资报表管理流程1、物资报表管理在实际工作中未上报主管副总审批。运行缺陷一般缺陷1、在实际物资报表管理过程中，部门负责人对各种报表的数据及情况进行审核，主管副总并未参与审批。物资部认可1、及时修改流程图正在准备整改单位盖章：日期：

2024-05-27

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建设工程公司物资报表流程层面-内部控制评价工作底稿-审计部.doc

附件4：流程层面-内部控制评价工作底稿公司名称：xx集团西南分公司年度：xx年一级流程编号ASM一级流程名称资产管理二级流程编号ASM.02二级流程名称物资管理三级流程编号ASM.02.02三级流程名称物资报表管理流程一、详细控制测试文档编码ASM_02_02_TOC-1二、评价人员内控评价小组审阅人内控评价小组完成日期xx/9/27三、抽样标准1、抽样方法取得测试期间扣有项目的物资报表相关资料。2、样品数量描述按平均次数来算发生频率属于每月一次。3、抽样涉及期间xx/1-xx/94、抽样另选（如适用）不

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