热力资产支持专项计划-认购协议及风险揭示书.doc

18编号：xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书本xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于xx年月日在上海市【】区签订：（计划管理人）甲方：xx证券股份有限公司住所：法定代表人：联系地址：邮政编码：联系人：电话：传真：（认购人）乙方：住所：法定代表人：联系地址：邮政编码：联系人：电话：传真：鉴于：甲方愿意根据《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）的规定设立并管理xx热力供热收费收益权资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），并向乙方销售资产支持证券；乙方具有投资资产支持证券的所有合法权利、授权及批准，其购买资产支持证券的资金来源及用途合法，乙方愿意在遵守《风险揭示书》中“认购人声明”前提下，购买资产支持证券。xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券（以下简称“资产支持证券”）基本情况详见附件一；为明确协议双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》以及相关规定，双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就认购资产支持证券事宜签订本协议，以兹共同遵照履行。重要提示：专项计划文件中任何内容不应被视为向认购人提供的法律、税务、投资或任何专业建议。认购人应就任何此类事项向其专业顾问寻求专业意见。双方同意乙方从甲方认购面值为人民币壹佰元（￥100）的资产支持证券，资产支持证券的类别为：xx热力【】（证券代码），认购单价为100.00元，认购份额为份，认购总价为人民币元整（￥元）。乙方应于xx年月日之前向计划管理人为专项计划在托管人处开立的募集专用账户中足额存入全部认购款人民币元整（￥元）。如乙方未能按上述规定按时、足额将相应款项存入指定账户，甲方有权不向乙方销售和交付资产支持证券。计划管理人指定募集账户：户名：账号：开户银行：汇款用途：xx热力【】资产支持证券认购款甲方在收到乙方全额认购款后，在专项计划成立后按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，将乙方根据本协议规定认购的全部资产支持证券向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记托管事宜，乙方债券托管账户信息见下表：类别乙方账户名乙方账号托管份额托管量（元）乙方指定银行账户资料如下：户名：开户行：账号：大额支付系统号：专项计划设立后，甲方只能根据《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）、《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产买卖协议》（以下简称“《资产买卖协议》”）的约定，将认购资金用于向xx市热力公司购买相应的基础资产。专项计划设立后，甲方应按照《标准条款》的约定，分配专项计划利益。乙方同意，甲方按照专项计划文件的约定就管理专项计划收取计划管理费。本协议经双方法定代表人（负责人）或授权代表签字（或签章）并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，于专项计划不成立且计划管理人返还完毕认购资金及相应利息后终止，或于专项计划成立且终止清算并分配完毕后终止。任何一方如有违约行为，违约方须依法承担以下违约责任：任何一方违约，包括擅自解除本协议，应承担违约责任；甲方如违反本协议第3条规定，须按违约金额0.05%的日利率向认购人支付违约金；乙方如违反本协议第2条规定，须按违约金额0.05%的日利率向计划管理人支付违约金。《计划说明书》、《标准条款》构成本协议不可分割的一部分，与本协议具有相同的法律效力，且《计划说明书》、《标准条款》以及本协议一并构成认购人或资产支持证券持有人与计划管理人之间的资产管理合同。本协议中未定义的词语或简称与《标准条款》中相关词语或简称的定义相同，本协议中未作出具体规定的与资产支持证券或专项计划有关的事项，应适用《标准条款》、《计划说明书》中的相应规定。任何一方不得单方面修改本协议，除非经双方同意以书面形式订立补充协议。在专项计划存续期内，如计划管理人从事资产管理业务的资管子公司设立完成的，计划管理人在专项计划项下的所有权利义务由新设资管子公司承继，并由新设资管子公司履行专项计划项下计划管理人的职责。凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由双方协商解决。如双方协商未成，任何一方应向甲方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。本协议一式肆份，每一方各执贰份。每份均具有同等法律效力。（本页以下无正文）（本页无正文，为甲方关于《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议》之盖章页）计划管理人：xx证券股份有限公司（盖章）法定代表人或授权代表：______________________（本页无正文，为乙方关于《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议》之盖章页）认购人：（盖章）法定代