永续债信托计划资金监管协议模版.doc

资金监管协议编号：XX本协议由以下各方于年月日在XXX市签署：甲方：XXX地铁集团有限公司住所：XXXX法定代表人/负责人：X联系地址：XXXX联系人：X电话：X传真：X乙方：XXX银行股份有限公司XXX分行住所：XXXX法定代表人/负责人X联系地址：XXXX联系人：X电话：X传真：X丙方：XXX国际信托有限公司住所：X法定代表人/负责人：X联系地址：X联系人：X电话：X传真：X鉴于：甲方和丙方（代表“XXX信托•XXX号单一资金信托”，下同）于【】年【】月【】日签署编号为X的《可续期债权投资协议》（以下简称“《投资协议》”）及编号为【X】的《可续期信托贷款合同》（以下简称“《信托贷款合同》”），丙方以信托资金通过发放可续期信托贷款的方式向甲方提供投资资金（即信托贷款，下同）计人民币贰拾亿元，用于XXX市轨道交通X号线一期工程建设；丙方现委托乙方对《投资协议》及《信托贷款合同》项下的资金进行监管。为保证《投资协议》及《信托贷款合同》的履行，各方达成如下资金监管协议，以资共同遵守。开立监管账户1.1甲方同意在乙方开立或指定如下账户（贷款账户），用于接收信托贷款资金及按照本协议的约定使用信托贷款资金：户名：XXX地铁集团有限公司账号：开户行：。1.2甲方同意在乙方开立或指定如下账户（监管账户），用于（1）按照本协议第3条的约定向账户内存入资金和使用账户内资金；（2）作为信托贷款本息的还款账户。甲方确认乙方有权从该监管账户中直接扣划信托贷款本金和根据《信托贷款合同》的约定已经计提但尚未支付的利息、孳息、罚息（以下简称“资金成本”）以及其他费用。户名：XXX地铁集团有限公司账号：开户行：投资资金使用的监管事宜2.1投资资金划入贷款账户后，应专项用于《投资协议》约定的用途。2.2甲方拟运用贷款账户内资金的，应提前两个工作日向乙方提交书面资金使用申请和该笔款项运用符合《信托贷款合同》约定用途的相关证明材料（如交易合同等）。乙方根据《信托贷款合同》和甲方提交的相关证明材料对资金使用申请进行审核，符合《信托贷款合同》约定用途的，由乙方按照甲方资金使用申请和划付凭证进行款项划转；不符合《信托贷款合同》约定用途的，有权拒绝划付相关款项，由此造成的损失由甲方自行承担。2.3为确保信托贷款资金依据《信托贷款合同》的约定专项使用，乙方有权通过账户监管等方式对甲方使用信托贷款资金情况进行监督，乙方和丙方认为必要时均有权要求甲方披露信托贷款资金涉及项目的相关信息和对甲方有关账簿和记录进行查阅及检查，并要求甲方随时提供包括但不限于其股权结构、实际控制人、生产经营及财务、项目建设、经营等资料文件。2.4甲方确认乙方有权从该贷款账户中直接扣划信托贷款本金以及根据《信托贷款合同》的约定已经计提但尚未支付的资金成本和其他费用3监管事宜3.1为进一步增进各方合作，甲方将不定期向监管账户存入存款，承诺监管账户内的账户余额符合下述约定：3.1.1设定《投资协议》项下投资到期日（即《信托贷款合同》项下贷款到期日）为T日，甲方应确保：T-1日，监管账户账户余额不低于信托贷款本金的100%与根据《信托贷款合同》的约定已经计提但尚未支付的资金成本和其他费用之和。为本协议之目的，信托贷款本金指丙方在《投资协议》项下向甲方在乙方处开立的账户发放的信托贷款总金额。甲方确认乙方有权从监管账户中直接扣划上述信托贷款本金、资金成本和其他费用。3.1.2甲方应确保自《投资协议》项下的起息日（即《信托贷款合同》项下起息日，下同）起，在当期对应的付息日（即《信托贷款合同》项下付息日，下同）前一日至付息日，监管账户内的账户余额不低于根据《信托贷款合同》已经计提但尚未支付的资金成本和其他费用之和。甲方确认乙方有权从该监管账户中直接扣划上述已计提的资金成本。3.2如果甲方监管账户内的账户余额低于上述约定，丙方有权以书面通知的形式要求甲方于五日内补足账户余额直至符合上述约定的要求。甲方应当按照丙方发出的书面通知向监管账户存入一定金额直至符合上述约定对监管账户余额的要求。3.3本监管账户不出售支票，不开通网上银行支付功能，同时，账户预留乙方指定人员人名章，未经乙方同意，不得变更账户预留印鉴。3.4若甲方违反本条监管事宜约定的，则乙方和丙方均有权自甲方违约之日起每日按贷款本金金额的【0.01】%计收违约金；如果该等违约金不足以弥补由此给乙方及丙方造成的全部损失，乙方和丙方有权要求乙方继续予以赔偿，并支付乙方和丙方由此产生的包括但不限于诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费在内的一切费用。4账户监管费4.1乙方在本合同下应收取的账户监管费按费率为%/年，按日核算，按核算期间支付。4.2除本合同另有规定外，自《投资协议》项下起息日（含）起每年的6月20日与12月20日以及信托贷款到期日（包括