合伙设立私募投资基金框架协议.doc

PAGE\*MERGEFORMAT8xx股份有限公司xx投资管理有限公司关于设立xxxxxx智慧基金之合作框架协议甲方：xx股份有限公司乙方：xx投资管理有限公司鉴于：甲方是集军工、消费电子、核心器件研发与制造为一体的综合型跨国企业集团，并正致力于成为具有全球竞争力的信息家电内容与服务提供商。目前，甲方正积极推行智能化战略，打造智能研发、智能制造和智能交易三大平台，聚焦智慧小区视角下的智慧家庭，构建“智能设备+应用服务”的家庭互联网产业布局，打造面向市场消费需求的智能化应用，逐步建成全球值得尊重的企业。乙方是一家集创业投资、投资咨询、并购重组、投资管理等于一体的投资公司，拥有一批长期在投资、信托等领域工作的专业人士、理财专家和热心投身于我国金融理财业发展的业内外资深人士，在投资领域内具有丰富的经验。设立股权投资基金可以放大资金杠杆、充分整合利用乙方的海量标的资源。基金市场化运作，投资决策由投资决策委员会做出，有利于提高决策效率。此外，基金的战略布局给资本市场提供了广阔的想象空间，有利于提振甲方的二级市场估值水平。甲乙双方有意向共同出资设立股权投资基金，助力甲方实现战略转型、产业升级。为此，甲乙双方就以下合作事项达成一致：第一条定义“甲方”是指xx股份有限公司和/或其指定的投资平台。“乙方”是指xx投资管理有限公司和/或其指定的投资平台。“基金”是指本协议项下约定的甲乙双方共同发起设立的有限合伙企业。总规模50亿元。“基金管理公司”是指接受基金委托、负责基金日常管理运营与决策、担任基金普通合伙人的有限公司。“投资人”是指实际出资并投资于项目的所有投资人，包括甲方、乙方及其联合出资平台。第二条基金概况基金名称：xxxx智慧基金（暂定名）。基金规模：基金总规模50亿元人民币，首期为5亿元人民币。法律形式：有限合伙企业。注册地：xx省绵阳市。发起人：甲方、乙方。基金出资：甲方在首期基金中认购5000万元占比10%，后续根据基金投资进展追加投资5000万至1.5亿元；乙方认购1000万元占比2%；基金管理公司认购500万元占比1%。甲乙双方承诺基金成立后出资尽快到位。基金募集：由xx在6-8个月内负责募集4.35亿。阶段截止时间该阶段社会募集资金累计募集资金资金来源第一阶段2016年3月1.35亿元2亿元xx负责向社会募集第二阶段2016年5月1.5亿元5亿元xx追加投资1.5亿元人民币，剩余额度由xx向社会募集经营期限：七年，其中投资期为五年，回收期为两年。投资决策委员会：设投资决策委员会作为基金投资的最高决策机构。基金所有投资决定以及就所有组合投资做出的任何转让、退出以及其他处置决定，均应由投资决策委员会全权做出。投资决策委员会设5席，其中xx3席，xxxx2席；决策通过必须3票及以上方能实施，当赞成票仅为3席时，赞成席位必须包含双方推荐的投委会成员。投资领域：以xx系战略转型方向为核心，重点布局智能硬件、智慧家庭、智慧社区、智慧城市等领域，同时重点辐射互联网金融、电子商务、大数据云计算、垂直社交媒体等“互联网+”范畴的创新企业和项目。第三条基金管理公司概况管理公司发起人：甲乙双方为管理公司发起人，管理团队由甲乙双方共同筹建。管理公司名称：xxxxxx股权投资管理有限公司（暂定名）。注册资本：1000万元人民币。出资比例：其中xx出资600万占比60%；xxxx出资400万占比40%；出资方式：现金出资。法律形式：有限责任公司。注册地：xx省成都市。管理费用：每年2%，根据认缴金额按年缴付。决策机制：管理公司设股东会和董事会。董事会设5席，其中xx3席，xxxx2席，任期5年，到期可以连任；决议通过必须有3票及以上同意方能实施；当赞成票仅为3席时，赞成席位必须包含双方推荐的董事会成员。团队激励：为激励管理团队，双方共同设计一个市场化的激励机制，管理公司股东在超额共同收益中设置一个奖金池，激励管理团队。具体措施如下：(1)合伙企业的年均投资收益率大于8%时，xx将其超额（超过8%）收益部分的15%放入奖金池激励管理团队。(2)项目小组成员获得业绩奖励分为两部分：A、第一部分：项目获利退出后该项目投资收益总额的5%-8%作为项目团队的业绩奖励，具体以项目源、投资执行、投后管理退出三环节工作贡献建立分配方案。B、第二部分：基金回收本金并产生超过8%的收益后，基金管理团队享受奖金池分配，具体以项目源、投资执行、投后管理退出三环节工作贡献建立分配方案。基金与基金管理公司的运作运作架构：基金采取有限合伙制的形式，其中，基金的普通合伙人（GP）是基金管理公司，基金的有限合伙人（LP）是甲方、乙方及其他出资人；委托管理：基金管理公司接受基金委托，负责基金日常管理运营与投资决策；收益分成：基金可分配资金原则上按照“先回本后分利”的方式进行分配，