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内控管理情况报告模版内控管理情况报告模版总行稽查部：我行高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓。在严格执行总行制度、办法的前提下，针对实际，努力完善和细化内控管理制度，做精做细各项内控管理。为了实现经营目标，维护财产完整，保证相关资料正确和财务收支合法，使决策层的经营方针、经营决策得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将我行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况组织架构情况，员工上岗情况介绍。在机构设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。二、内控管理主要措施及成效（一）为确保内控管理落实到位，我行在内控管理工作上采取了以下措施：（二）通过以上一系列措施，我行的内控管理取得了一定成效，主要体现在以下几个方面：1、在制度建设上，学习培训制度、议事决策制度等得到进一步健全。2、在制度执行上，员工操作风险意识进一步加强，业务操作程1序进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立。3、在制度保障上，监管、监督力度进一步加大，全年无重大违规违纪、无重大结算事故、无重大安保事故、无刑事案件。三、内控管理存在的主要问题从内外部监管中发现的问题来看，我行内控管理存在以下主要问题：四、辖内发生案件、违章违纪和责任事故的情况五、下一步内控管理的措施及安排2内部控制诊断报告模版2017-05-0916:14|#2楼一、内控合规诊断工作介绍（一）内控合规诊断目的（二）内控合规诊断理论依据（三）内控合规诊断范围（四）内控合规诊断工作方法及程序（五）内控合规诊断具体操作示例二、制度体系现状（一）制度体系现状（二）制度建设和维护职责分工（三）制度一览表三、内控合规诊断结果综述（一）合规诊断结果综述（二）合规诊断不符合项分析（三）整体改进建议四、内控合规诊断结果分项分析（一）完全合规的业务活动1、采购-物资采购2、资产管理3、合同4、发展战略（二）符合程度为高的业务活动1、采购-项目采购2、工程项目3、全面预算4、研究与开发5、企业文化6、业务外包7、财务报告8、人力资源9、社会责任10、组织架构11、内部信息传递（三）符合程度为中的业务活动1、资金活动（四）符合程度为低的业务活动1、担保业务2、销售业务3、信息系统业务五、附件（一）业务活动合规诊断标准（二）制度解读情况明细表