证券融资融券合同及风险揭示书模版.docx

/NUMPAGES42协议编号：**证券股份有限公司融资融券协议及风险揭示书信用客户号：营业部：**证券股份有限公司融资融券协议第一条甲、乙各方基本信息甲方（投资者）姓名（或机构全称或金融产品全称）：身份证明资料文件类型：身份证明资料文件号码：以下为机构投资者填写，个人投资者不需填写：法定代表人/执行事务合伙人：法定代表人身份证号码如管理人为有限责任公司需填写此项。/执行事务合伙人身份证号码/注册号如管理人为合伙企业需填写此项。：授权代理人：授权代理人身份证号码：以下为金融产品填写，个人及机构投资者不需填写：管理人机构全称：管理人机构身份证明资料文件类型：管理人机构身份证明资料文件号码：管理人法定代表人/执行事务合伙人：管理人法定代表人身份证号码1/管理人执行事务合伙人身份证号码/注册号2：管理人授权代理人：管理人授权代理人身份证号码：乙方（**证券）公司名称：**证券股份有限公司住所办公地址：***静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰邮政号码：*40联系电话：[phone]第二条协议依据依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等法律，依据《证券公司融资融券业务管理办法》、《**证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》、《融资融券协议必备条款》等规定，甲乙各方在平等自愿、诚信信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的有关事宜，达成如下协议，供各方共同遵守。第三条释义本协议所涉及的各种词语、术语，除有专门说明的，应按如下释义理解：（一）**证券客户信用交易担保证券账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于记录甲方委托乙方持有、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户。（二）**证券客户信用交易担保资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放甲方交存的、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户。（三）信用证券账户：是指甲方在乙方处开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,该账户是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级账户。（四）信用资金账户：是指甲方依照关于规定在商业银行开立的实名资金账户，作为乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。“信用证券账户”与“信用资金账户”统称“信用账户”。（五）融资交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融资买入交易所上*证券的行为。（六）融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融券卖出交易所上*证券的行为。（七）偿还融资负债：甲方融资买入证券后，通过卖出证券、卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金。（八）偿还融券负债：甲方融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券。（九）标的证券：是指在证券交易所上*交易，经证券交易所认可及乙方确定的，可作为融资买入或融券卖出的证券。包括：符合规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。（十）保证金：在甲方融资、融券时，乙方向甲方收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及乙方认可的其他证券充抵。（十一）可充抵保证金证券：是指经证券交易所认可及乙方确定的，可用于充抵保证金的上*交易股票、证券投资基金、债券、货币*场基金、证券公司现金管理产品等证券。（十二）可充抵保证金证券折算率：是指可充抵保证金证券在计算保证金金额时应当以证券*值按一定的折算率进行折算。（十三）保证金比例：是指甲方融资融券交易时交付的保证金与融资融券交易金额的比例。其中，融资保证金比例是指甲方融资交易时交付的保证金与融资交易金额的比例；融券保证金比例是指甲方融券交易时交付的保证金与融券交易金额的比例。（十四）保证金可用余额：是指甲方用于充抵保证金的现金、证券*值及融资融券交易造成或产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及有关利息、费用的余额。（十五）担保物：是指甲方提供的，用于担保其对乙方所负融资融券债务的资金或证券，包括甲方提交的保证金、充抵保证金的有价证券、融资买入的所有证券和融券卖出所得所有资金等。（十六）担保物价值：是指甲方信用账户中资金与证券价值的总和，其中的证券价值为该证券当天在证券交易所的*价(长期停牌、风险警示等情形见本协议第十条商定)与该证券数量的乘积。（十七）信用级别：乙方依据有关甲方的信用状况为甲方评定的信用等级。（十八）融资期限：从实际融资发生当天计算，期限为不超过六个月。到期前甲方可申请展期。（十九）融券期限：从实际融券发生当天计算，期限为不超过六个月。到期前甲方可申请展期。（二十）信用账户证券集中度：是指