私募-私募股权融资计划书模版.doc

PAGE-10-/NUMPAGES10PAGE\*MERGEFORMAT-9-【XX公司】201年私募股权融资计划书风险提示尊敬的投资者:在进行私募股权投资时，您可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和自律规则，特提供本风险提示，请认真详细阅读。投资者从事私募股权投资存在如下风险:宏观经济风险。由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内宏观经济市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。行业政策风险。有关行业的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起行业整体发生波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。购买力风险。又称通货膨胀风险，由于通货膨胀、货币贬值，您的实际收益水平可能存在下降的风险，您将不得不承担由此造成的损失。公司经营风险。由于公司所处行业整体经营形势的变化；公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司市场表现的波动；由于公司经营不善甚至于会导致该公司最终破产，这些都使您存在亏损的可能。财务风险。融资企业因资产结构、负债结构和其他财务结构不合理、对外履行担保代偿责任等而形成的财务风险。盈利未达预期的风险。本融资计划书中有关投资者未来收益的预测仅为根据一般情形所做测算，存在盈利未达预期的风险。退出风险。由于融资企业未提供明确的股权退出途径，可能存在您的投资无法及时退出的风险，您将不得不承担由此导致的损失。估值风险。融资企业估值可能存在与企业实际价值不一致的情形，对您的投资造成影响，您将不得不承担由此带来的风险。分红收益不稳定的风险。由于企业分红方案需根据实际盈利状况进行调整，可能存在分红收益不稳定的风险，由此可能给您带来损失。技术风险。由于您的投资行为可能需通过电子通讯技术和电脑技术来实现，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。不可抗力因素导致的风险。诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致您的损失，因无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致投资过程中的相关系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的投资无法完成或者无法全部完成，您将不得不承担由此导致的损失。本项目特有的其他风险此风险提示仅对从事私募股权投资的风险进行部分列举，而非全面揭示。投资者应当认真阅读本融资计划书及其有关的信息披露文件，进行独立投资判断，谨慎作出投资决策，并自行承担相关风险。名词释义项目基本情况企业名称项目名称项目名称：融资类型：1）股份募集2）股权募集：3）有限合伙份额募集4）增资募集资金用途；拟募集规模；募集起止日期；认购金额起点、最小追加金额及上限；投资者适当性标准；项目风险等级；推荐机构名称（如有）；投后服务期限；其他。关于本次融资的决议情况融资企业或拟新设企业情况融资企业基本情况融资企业为已设立企业的，应当至少披露以下基本情况：企业基本信息（企业名称、成立日期、住所、注册资本、法定代表人、行业类型、经营范围等）；行业现状及前景；经营发展概况（主营业务、经营情况、主要优势、面临的主要竞争情况、主要供应商以及客户情况）及发展展望；历史沿革及历史融资情况；目前股权结构及组织架构；重要权益投资情况近两年及近一期财务情况未来业务目标及盈利能力可持续分析资信情况；对外担保、民间借贷、关联方关系及交易、未决诉讼或仲裁等重要事项情况；同业竞争：披露是否存在与控股股东、实际控制人、执行事务合伙人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。企业应披露控股股东、实际控制人、执行事务合伙人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。其他。融资企业为拟新设企业的，应当至少披露以下基本情况：融资企业计划经营范围、经营年限（如有）、经营计划、盈利模式、行业前景、发展展望等；融资企业计划股权结构设置等；发起人出资方式、出资金额等。已设立融资企业主要股东或合伙人/拟新设融资企业全体发起人基本情况股东、合伙人、发起人是机构的，持股比例超过5%的股东、有限合伙人应当至少披露机构名称、成立日期、注册资本、主要业务发展情况、财务信息、资信情况（最近两年存在的重大违约、违法、违规行为以及受处罚情况）等。股东、合伙人、发起人是自然人的，持股比例超过5%的股东、有限合伙人应当至少披露自然人姓名、简要背景、资信情况等；其中属于控股股东或普通合伙人的，还应当披露其是否存在重大到期未偿还债务情况、同业竞争情况及资信情况。融资企业实际控制人基本情况融资企业董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人基本情况基本情况包括总人数、姓名、个人履历及诚信情况；拟新设企业无上述人员的，可豁免披露此项内容。企融资企业核心员